苏州科达科技股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
二〇二一年八月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、《苏州科达科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“第一期员工持股计划”或“本员工持股计划”或“本计划”）系公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、法规、规范性文件和《苏州科达科技股份有限公司章程》等规定制定。
2、第一期员工持股计划的参加对象为公司部分董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员以及公司及子公司核心员工。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 268 人，其中参与本员工持股计划的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计 1 人、其他核心员工不超过 267 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
3、第一期员工持股计划的筹集资金总额上限为 4,200 万元，以“份”作为
认购单位，每 1.00 元计为 1 份持股计划份额，员工持股计划的份数上限为 4,200
万份。本计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金、公司实际控制人陈冬根先生提供的借款以及通过法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。第一期员工持股计划具体资金总额和份额根据实际缴纳金额确定。
4、第一期员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的公司股票，以及通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、集中竞价等方式）等法律法规许可的方式取得并持有的公司股票。其中，公司回购股份专用证券账户中公司股票将通过非交易过户等法律法规允许的方式以 3 元/股过户至本员工持股计划，过户股票数不超过 7,278,005 股；员工自筹资金以不超过人民币 2,016.5985 万元通过员工持股计划通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、集中竞价等方式）的方式取得公司股票。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数将不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获权益对应的股票总数累计不超过公司股份总额的 1%。股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的
股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
5、第一期员工持股计划的存续期：本期员工持股计划的基本存续期为 48 个月。存续期自公司公告最后一笔购买之标的股票登记至本员工持股计划时起计算。
6、本员工持股计划通过二级市场购买（包括但不限于竞价交易、大宗交易）所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入股票登记过户至本员工持股计划名下之日起计算。
本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后开始分期解锁，锁定期最长 24 个月。
7、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所股东大会网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
8、第一期员工持股计划由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划行使股东权利。在员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
9、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行；持有人参与本员工持股计划所产生的税负按有关税务制度规定执行，由持有人承担。
10、第一期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明 ...... 1
特别提示...... 2
释义 ...... 5
一、本计划的目的 ...... 7
二、本计划的基本原则 ...... 7
三、本计划的参加对象及确定标准 ...... 8
四、本计划的资金来源、股票来源及购买价格...... 9
五、本计划的存续期和所涉标的股票的锁定期...... 11
六、本计划的管理模式 ...... 14
七、持有人的权利和义务 ...... 22
八、存续期内公司融资时本计划的参与方式...... 23
九、员工持股计划的变更、终止及权益处置办法...... 23
十、本计划存续期满后股份的处置办法...... 25
十一、本计划履行的程序 ...... 25
十二、其它重要事项 ...... 26
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
苏州科达/公司 指苏州科达科技股份有限公司
第一期员工持股计划/本员工持 指《苏州科达科技股份有限公司第一期员
股计划/本计划 工持股计划（草案）》
员工持股计划管理办法/管理办
指《苏州科达科技股份有限公司第一期员
法/第一期员工持股计划管理办
工持股计划管理办法》
法
持有人 指参加第一期员工持股计划的对象
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
指员工持股计划通过合法方式购买和持有
标的股票/公司股票
的苏州科达股票
指通过在第一期解锁时点届满后，解锁的
第一期锁定股票
非交易过户所获标的股票
指通过在第二期解锁时点届满后，新解锁
第二期锁定股票
的非交易过户所获标的股票
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
指中国证券登记结算有限责任公司上海分
登记结算公司
公司
元/万元 指人民币元、万元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
指《关于上市公司实施员工持股计划试点
《指导意见》
的指导意见》
《披露指引》 指《上海证券交易所上市公司员工持股计
划信息披露工作指引》
公司《章程》 指苏州科达科技股份有限公司公司章程
注：本计划方案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
一、本计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律法规、规范性文件和公司《章程》制定了本计划。公司设立本计划的主要意义和目的在于：
1、激励核心员工持续为公司与股东创造价值。核心员工是维系公司长期盈利能力与股东价值的关键所在，实施第一期员工持股计划，旨在激励核心员工长期扎根服务于本公司，为股东带来持续高效的投资回报。
2、降低核心员工外流产生的风险。核心员工的稳定是保证公司中长期发展规划顺利实施的关键，实施第一期员工持股计划，有利于提高核心员工的凝聚力，是降低核心人员外流风险的关键保障举措。
3、完善公司治理结构。实施第一期员工持股计划，建立了股东与核心员工之间的利益共享机制，健全了公司长期激励约束机制。
二、本计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）长期服务原则
公司鼓励核心人才长期服务公司，实现公司经营的长期稳定。
（三）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（四）风险自担原则
参与人自愿接受本计划，盈亏自负、风险自担，与其他投资者权益平等。
三、本计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》的相关规定，并结合实际情况，确定本员工持股计划的参加对象。本员工持股计划的参加对象为与公司或公司子公司签订劳动合同，在公司或公司子公司任职并领取报酬的员工。
本员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：
（1）公司董事（不含独立董事）、监事或高级管理人员；
（2）公司及子公司核心员工。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）员工持股计划的持有人名单及分配比例
符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 268 人，其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员共计 1 人。公司董事、监事、高级管理人员与其他核心员工的出资比例具体如下：
拟出资金额 出资金额占本员工持股
持有人 职务
（万元） 计划的比例（%）
董事、副总经理、财务总
姚桂根 9.00 0.2143%
监
其他核心员工（不超过 267 人） 4,191.00 99.7857%
合计 4,200.00 100%
公司员工最终认购本员工持股计划的份额以员工实际缴纳的出资为准，员工
实际缴付出资后即成为本计划的持有人。持有人如未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃相应的认购权利，公司董事会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额根据员工实际缴款情况确定。
四、本计划的资金来源、股票来源及购买价格
（一）员工持股计划的资金来源
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