证券代码：603639 证券简称：海利尔 公告编号：2022-031
海利尔药业集团股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分
第一期解锁条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分的限制性股票第一期解锁条件已成就，符合解除限售条件的激励对象共316名，可解除限售的限制性股票数量为2,167,200股，占目前公司总股本的0.64%。
本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后，公司将发布相关解锁暨上市的公告，敬请投资者注意。
2022 年 4 月 25 日，海利尔药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，现就相关事项说明如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
(一)限制性股票激励计划已履行的决策程序及信息披露情况
1、2021 年 3 月 5 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第
三次会议，审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司第四届监事会第三次会议审议通过上述议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京金杜律师事务所（以下简称“金杜律师”）出具了《关于海利尔药业集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、2021 年 3 月 6 日，公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示时间
为自 2021 年 3 月 6 日起至 2021 年 3 月 15 日止，在公示的时限内，公司未接到
任何组织或个人提出异议或不良反映。监事会对激励计划授予激励对象名单进行
了核查，并于 2021 年 3 月 15 日出具了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 3 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。并对激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告进行了公告。激励计划获得 2021 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2021 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第四次会议，审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就激励计划的授予事项出具独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2021 年 5 月 12 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
授予结果的公告》（公告编号：2021-034），确定限制性股票登记日为 2021 年 5月 10 日，登记数量为 541.4 万股。
6、2021 年 10 月 28 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第九次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 12 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 17.36 万股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见。
7、2022 年 2 月 18 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事
会第十次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。公司 7 名激励对象因离职已不再满足成为激励对象的条件，董事会同意对该激励对象已获授但尚未解锁的 15.96 万股限制性股票进行回购注销，同意向 148 名激励对象授予预
留限制性股票 140 万股。公司监事会和独立董事均已发表了意见。
8、2022 年 3 月 17 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留
部分授予结果的公告》（公告编号：2022-013），确定限制性股票登记日为 2022
年 3 月 15 日，登记数量为 99.3 万股。
9、2022 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第
十一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，同意为符合解锁条件的 316 名激励对象所持有的限制性股票解锁，解锁比例为 30%，数量为 2,167,200 股。公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。
（二）历次限制性股票激励计划授予情况
批次 授予日期 授予价格 授予股票数量 授予人数
2018 年限制性股票 2018 年 6 月 25 日 15.97 元/股 139.986 万股 52
激励计划首次授予
2018 年限制性股票 2019 年 5 月 22 日 15.21 元/股 26.9 万股 7
激励计划预留授予
2021 年限制性股票 2021 年 5 月 10 日 12.4 元/股 541.4 万股 338
激励计划首次授予
2021 年限制性股票 2022 年 3 月 15 日 11.75 元/股 99.3 万股 105
激励计划预留授予
注：上表中授予日期指中国结算办理限制性股票过户登记日。
（三）历次限制性股票解锁情况
批次 上市流通日 解锁数量 已回购注销 回购原因 剩余未解锁
股票数量 股票数量
2018 年限制性股
票激励计划首次 2019 年 6 月 419,958 股
授予部分第一期 25 日
解锁
2018 年限制性股 不符合
票激励计划首次 2020 年 6 月 587,941 股 15,680 股 激励对 0 股
授予部分第二期 29 日 象要求
解锁
2018 年限制性股 2021 年 6 月
票激励计划首次 25 日 1,075,539 股
授予部分第三期
解锁
2018 年限制性股
票激励计划预留 2020 年 5 月 67,200 股
授予部分第一期 22 日 不符合
解锁 53,820 股 激励对 168,560 股
2018 年限制性股 象要求
票激励计划预留 2021 年 5 月 90,300 股
授予部分第二期 24 日
解锁
二、2021 年限制性股票激励计划第一期限制性股票解锁条件成就情况
根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，董事会认为 2021 年限制性股票股权激励计划首次授予部分限制性股票第一个解锁期解锁条件已达成：
（一）限售期已届满
根据激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
限售期时间 解除限售时间 解除限售比例
第一个限售期：授予日 第一个解除限售期：自首次授予日起12
起至 12 个月内最后一 个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
个交易日当日止 起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个限售期：授予日 第二个解除限售期：自首次授予日起 24
起至 24 个月内最后一 个月后的首个交易日起至首次授予日 30%
个交易日当日止 起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个限售期：授予日 第三个解除限售期：自首次授予日起 36
起至 36 个月内最后一 个月后的首个交易日起至首次授予日 40%
个交易日当日止 起 48 个月内的最后一个交易日当日止
如上所述，本激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当
日止，本激励计划首次授予部分限制性股票授予日为 2021 年 3 月 25 日，截至目
前，本次解除限售已符合《激励计划（草案）》中关于第一个解除限售期的要求。
（二）解锁条件已完成情况说明
根据激励计划的相关规定，解除限售期内，需同时满足如下条件，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
解锁条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情形，满足
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 解除限售条件。
会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认 激励对象未发生前述情形，
定为不适当人选； 满足解除限售条件。
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
3、公司业绩考核要求： 公司 2021 年
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