证券代码：603612 证券简称：索通发展 公告编号：2022-050
索通发展股份有限公司
关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权第二个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：68.225 万份
行权股票来源：索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行 A 股普通股股票
公司于 2022 年 6 月 9 日召开的第四届董事会第二十九次会议及第四届监事
会第二十一次会议审议通过了《关于公司 2020 年股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权第二个行权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划股票期权授予的批准及实施情况
1.2020 年 3 月 4 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于<索通
发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司第四届监事会第三次会议审议通过了相关议案。
2.2020 年 3 月 5 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，并在公司内部将激励对象的姓名及职务等予以公示，公示时间自 2020 年
3 月 5 日至 2020 年 3 月 14 日（共计 10 日）。在公示期限内，公司监事会未收
到任何员工对本次激励对象提出的异议。
3.2020 年 3 月 20 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<
索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<索通发展股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
同时，公司就内幕信息知情人在激励计划公开披露前六个月（自 2019 年 9
月 5 日至 2020 年 3 月 4 日）买卖公司股票情况向中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）进行了查询确认，并于 2020
年 3 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2020 年股
票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4.2020 年 4 月 14 日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次
会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，同时，公司第四届监事会第四次会议还审议通过了《关于核查 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权授予日激励对象名单的议案》。公司独立董事对董事会相关议案发表了独立意见，认为获授股票期权的激励对象主体资格合法、有效，确定的股票期权授予日符合相关规定。
5.2020 年 5 月 18 日，公司在中国结算上海分公司办理完成本次激励计划股
票期权的授予登记工作，共向 130 名激励对象授予股票期权 148.27 万份。
6.2021 年 8 月 16 日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十
五次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于公司 2020 年股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公司 2020 年股权激励计划部分股票期权的议案》等议案，独立董事发表了同意的独立意见。
7.2021 年 9 月 2 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕 10.7 万份股票期权的注销手续并发布《索通发展股份有限公司关于部分股票期权注销完成的公告》。
8.2021 年 9 月 7 日，公司办理完毕本次激励计划股票期权第一个行权期 117
名激励对象所持 68.225 万份股票期权的行权手续，该批股票于 2021 年 9 月 14
日上市流通。
9.2022 年 6 月 9 日，公司第四届董事会第二十九次会议及第四届监事会第二
十一次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年股权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于公司 2020 年股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公司 2020 年股权激励计划部分股票期权的议案》等议案，独立董事发表了同意的独立意见。
二、本次激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
1.本次授予的股票期权等待期已届满的说明
根据本次激励计划的相关规定，本次授予的股票期权适用不同的等待期，分别为自授予登记完成之日起12个月、24个月。授予日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。本次激励计划股票期权的授予登记完成之日为2020年5月18日，第二个等待期已届满。
2.本次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的说明
根据本次激励计划的相关规定，本次授予的股票期权自授予登记完成之日起满12个月后可以开始行权。在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之日起满12个月后的未来24个月内分两期行权。
股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
股票期权 自授予登记完成之日起12个月后的首个交易
第一个行权期 日起至授予登记完成之日起24个月内的最后 50%
一个交易日当日止
股票期权 自授予登记完成之日起24个月后的首个交易
第二个行权期 日起至授予登记完成之日起36个月内的最后 50%
一个交易日当日止
公司本次激励计划授予的股票期权的第二个行权期行权条件已达成，具体如下：
股票期权第二个行权期行权条件 符合行权的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 公司未发生任一相关
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 情形，符合该行权条
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 件。
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选； 激励对象均未发生任
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 一相关情形，符合该行 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据公司 2021 年度审
公司层面业绩考核要求： 计报告，2021 年度归
以 2019 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低 属于上市公司股东的
于 25%，或以 2019 年营业收入为基数，2021 年营业 净利润较 2019 年度增
收入增长率不低于 40%。 长 617.27%，符合该行
权条件。
个人层面绩效考核要求：
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良 符合行权条件的118名 好、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”， 激励对象上一年度绩 激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权； 效考核均为“达标”， 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则 其获授的第二个行权 上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按 期的股票期权 100%符 照本激励计划的规定，取消该激励对象当期股票期权 合行权条件。
计划行权额度，由公司注销。
综上所述，公司本次激励计划所授予股票期权的第二个行权期行权条件已成就。
3.不符合行权条件的激励对象说明
公司本次激励计划授予的股票期权激励对象共计 130 名，其中 9 名激励对象
因离职而不符合行权条件，已由公司注销其获授的共计 10.7 万份股票期权；本
期有 2 名激励对象离职、1 名激励对象放弃行权，该 3 名激励对象所持股票期权
由公司注销处理。
三、本次行权的具体情况
1.授予日：2020 年 5 月 18 日
2.行权数量：68.225 万份
3.行权人数：118 人
4.行权价格：12.37 元/份
5.行权方式：统一行权
6.股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票
7.行权安排：本次激励计划股票期权第二个行权期自授予登记完成之日起 24
个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日
止，即 2022 年 5 月 18 日至 2023 年 5 月 17 日（包含首尾两日）。
8.激励对象名单及第二个行权期可行权数量：
激励对象 本次可行权数量 占授予股票期 占授予时公司总
（万份） 权总数的比例 股本的比例
核心技术（业务）骨干（118 人） 68.225 46.01% 0.2025%
注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对本次激励计划行权条件以及本次激励计划调整后的激励对象 名单进行了审核：根据公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关 规定，本次激励计划所授予股票期权的第二个行权期行权条件已经成就，本次可 行权的激励对象资格合法、有效，本次行权安排符合相关法律法规的规定，公司
监事会同意为符合条件的 118 名激励对象办理合计 68.225 万份股票期权的统一
行权事宜。
五、行权日及买卖
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