证券简称：索通发展 证券代码：603612 公告编号：2017-024
索通发展股份有限公司
2017年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：定向发行
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予的限制性股
票数量为246.4万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额24,070.49万股
的1.02%。本激励计划中任何一名激励对象所获限制性股票数量未超过本激
励计划草案公告时公司股本总额的1%。
一、公司基本情况
（一）基本情况
经中国证券监督管理委员会批准，公司于2017年7月18日在上海证券交易
所挂牌上市。公司住所地位于：临邑县恒源经济开发区新104国道北侧；公司的
主营业务为预焙阳极的研发、生产及销售业务。
（二）近三年主要业绩情况
项目 2016年 2015年 2014年
资产总额 311,828.87 316,205.83 261,013.69
归属于母公司股东权益合计 141,329.65 135,091.24 129,510.18
营业收入 196,545.62 172,798.75 182,368.97
净利润 10,286.31 11,186.21 17,195.59
归属于母公司所有者的净利润 8,891.50 9,964.63 16,058.29
扣除非经常性损益后归属于母公 8,258.53 9,628.26 15,694.68
项目 2016年 2015年 2014年
司所有者的净利润
加权平均净资产收益率 6.00% 7.30% 12.87%
基本每股收益（扣非后） 0.46 0.53 0.87
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
本公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名，基本情况如下：
序号 姓名 在本公司职务
1 郎光辉 董事长
2 张新海 董事、总经理
3 郝俊文 董事、副总经理、财务总监
4 刘瑞 董事、副总经理
5 张弛 董事
6 郜卓 董事
7 封和平 独立董事
8 陈星辉 独立董事
9 陈维胜 独立董事
2、监事会构成
本公司监事会由5名成员组成，基本情况如下：
序号 姓名 在本公司职务
1 李焰 监事会主席（职工代表监事）
2 王素生 监事（职工代表监事）
3 姜冰 监事
4 刘剑锋 监事
5 卞进 监事
3、高级管理人员构成
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监为公司高级管理人员。公司高级管理人员由5名成员组成，基本情况如下：
序号 姓名 在本公司职务
1 张新海 董事、总经理
2 郝俊文 董事、副总经理、财务总监
3 刘瑞 董事、副总经理
4 荆升阳 副总经理
5 郎静 副总经理
6 张中秋 副总经理
7 袁钢 董事会秘书
二、股权激励计划的目的
为进一步优化索通发展股份有限公司的公司治理结构，促进公司建立、健全激励机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》以及其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》，制订本限制性股票激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为246.4万股，占本激励计划草案公告
日公司股本总额24,070.49万股的1.02%。本激励计划中任何一名激励对象所获
限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划的激励对象确定的职务依据为公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）。
（二）激励对象的范围
本计划激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）。
本计划涉及的激励对象共计400人，包括：
1、董事、高级管理人员；
2、中层管理人员；
3、核心技术（业务）骨干。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划的激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定。激励对象中，公司高级管理人员必须已经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或控股子公司任职并已与公司签署了劳动合同或聘任合同。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本计划激励对象人员名单及分配比例如下（下表百分比结果四舍五入）：
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占目前总股
票数量（万股） 票总数的比例 本的比例
张新海 总经理 14 5.68% 0.0582%
郝俊文 副总经理兼 10 4.06% 0.0415%
财务总监
刘瑞 副总经理 8 3.25% 0.0332%
荆升阳 副总经理 8 3.25% 0.0332%
郎静 副总经理 8 3.25% 0.0332%
张中秋 副总经理 8 3.25% 0.0332%
袁钢 董事会秘书 3.5 1.42% 0.0145%
其他中层管理人员、核心
技术（业务）骨干（393 186.9 75.85% 0.7765%
人）
合计 246.4 100% 1.02%
注：（1）以上被激励的高级管理人员，均已经董事会聘任。（2）以上被激励的中层管理人员、核心技术（业务）骨干均为索通发展薪酬与考核委员会根据公司情况确认的在公司任职并担任公司重要岗位职务的员工。（3）本次激励计划激励对象合计400人。
上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
六、授予价格及授予价格的确定方法
（一）限制性股票的授予价格
限制性股票的授予价格为每股30.41元，即满足授予条件后，激励对象可以
每股30.41元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
（二）限制性股票的授予价格的确定方法和依据
授予部分限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交
