证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-028
北京康辰药业股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募
集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额
为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到
位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告（广会验字
[2018]G16002320621 号）。
（二）截至 2022 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况
项目 金额（单位：元）
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2022 年度投入募集资金投资项目金额（2） 29,035,318.45
以前年度已使用金额（3） 547,007,881.76
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 54,186,549.03
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 369,569,285.82
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金实际余额 369,569,285.82
其中：募集资金账户活期存款期末余额 108,833,154.45
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 260,736,131.37
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目 576,043,200.21
元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 54,186,549.03 元。截至 2022 年 12 月
31 日，公司尚未使用募集资金余额为 369,569,285.82 元，其中募集资金专户中期
末余额为 108,833,154.45 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为260,736,131.37 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广
发证券” ）于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了《募集资金专户存储三方监
管协议》；2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河北康辰制药有限公司与开户
银行及广发证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2021 年 6 月 21 日，公司根据发行需要，聘请天风证券股份有限公司（以下
简称“天风证券”）担任保荐机构，并由天风证券承接公司首次公开发行 A 股的持续督导工作。公司及天风证券分别与开户银行重新签署了《募集资金三方监管协议》，公司及河北康辰与天风证券、开户银行重新签署了《募集资金四方监管协议》，并与原保荐机构广发证券签署了相关终止协议。具体内容详见公司于
2021 年 6 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限公司关于
变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告》。
2022 年 7 月 15 日，经公司第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第
二十四次会议审议通过，同意公司新设募集资金专项账户，用于新增募投项目
KC1036 的募集资金存储、使用与管理。2022 年 8 月 12 日，公司与天风证券股
份有限公司、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署了《关于北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之募集资金三方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异，截至
2022 年 12 月 31 日协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 账号 账户类型 截至 2022-12-31
募集资金余额
中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行 630264669 募集资金专户 49,183,855.77
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000094847820 募集资金专户 4,463.04
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 10,727,129.72
招商银行股份有限公司北京分行北苑路支行 110922393210203 募集资金专户 48,917,705.92
合计 108,833,154.45
注 1：中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募
集资金的开户和存管银行；
注 2：平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的
开户和存管银行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2018 年 10 月 15 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴 证报告》（广会专字[2018]G16002320772 号），公司以募集资金置换预先投入 募集资金投资项目的自筹资金 58,870,526.66 元。保荐机构和公司监事会、独立 董事就前述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自发表意见，均认为公司 本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法 律程序，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》 及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
（三）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金
的情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
公司分别于 2021 年 10 月 11 日召开公司第三届董事会第二十一次会议、第
三届监事会第十九次会议，于 2021 年 10 月 27 日召开 2021 年第三次临时股东大
会审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度
不超过人民币 4 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款
产品或银行理财产品，使用期限自股东大会审议通过起 12 个月内，在上述额度
及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构对该事项
均发表了同意意见。
公司分别于 2022 年 10 月 25 日召开公司第三届董事会第二十九次会议、第
三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现
金管理，投资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的
保本型产品，使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月
内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保
荐机构已分别对此发表了同意意见。
公司本期现金理财收益 10.56 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，未到期的结
构性存款、定期存款及证券收益凭证共 26,073.4 万元，具体明细如下：
募集资金理财 开户银行 金额（万 起息日 到期日 期限 预期年化收益
账户 元） （天） 率
20000000675478 平安银行股份有限公司 73.40 2022.03.05 2023.03.05 360 1.95%
北京知春路支行
11092239328100 招商银行股份有限公司 10,000.00 2022.11.17 2023.01.04 48 1.65%/2.75%
050 北京分行北苑路支行
3000132777 中信证券股份有限公司 4,000.00 2022.12.01 2023.10.18 321 ≥0.5%
3000132777 中信证券股份有限公司 2,000.00 2022.12.01 2023.10.18 321 0.1%/4.7%
10100175899 银河证券股份有限公司 5,000.00 2022.11.11 2023.10.24 348 1.5%/5.038%
10100175899 银河证券股份有限公司 2,000.00 2022.11.14 2023.10.24 345 0.1%/4%/4.2%
10100175899 银河证券股份有限公司 1,500.00 2022.11.16 202
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