证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-015
北京康辰药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：招商银行股份有限公司
本次委托理财金额：人民币 2,000 万元
委托理财产品类型：结构性存款
履行的审议程序：北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于
2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全 性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，使用期 限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内，在上述额度及决 议有效期内，可循环滚动使用。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营 的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为 公司及股东获取投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药 业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，
公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年8 月 20 日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 产品 产品名称 金额 预计年化 产品 是否构成
类型 （万元） 收益率 期限（天） 关联交易
招商银行股份 招商银行点金系
有限公司 结构性存款 列看跌三层区间 2,000 1.65/2.55/2.75% 14 否
14天结构性存款
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司严格遵守审慎投资原则，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
2023 年 2 月 13 日，公司与招商银行股份有限公司签订结构性存款产品销售
协议书，认购一款结构性存款产品，具体情况如下：
产品代码 NBJ03654 预计收益率（年化） 1.65/2.55/2.75%
本金保证 保证 认购日 2023 年 02 月 13 日
产品期限 14 天 起息日 2023 年 02 月 14 日
挂钩标的 黄金 到期日 2023 年 02 月 28 日
结构性存款本金 2,000 万元 本金及收益支付日 于到期日或提前终止日后 3 个工作日内
（二）本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型结构性存款产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
三、委托理财受托方的情况
招商银行股份有限公司（证券代码：600036）为上海证券交易所上市公司，本次委托理财受托方为招商银行股份有限公司。董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金购买低风险保本型结构性存款产品，是在确保募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
五、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事
会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品，使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内，在上述额
度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 26 日
在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《康辰药业关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临 2022-056）。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金购买委托理财的情况
单位：万元
序号 理财产品名称 理财产品 实际投入 实际收回 实际收益 尚未收回
类型 金额 本金 本金金额
1 “银河金益”收益凭证 45 券商理财 5,000.00 / / 5,000.00
期 产品
2 “银河金鼎”收益凭证 券商理财 2,000.00 / / 2,000.00
3499 期-三元雪球 产品
3 “银河金鑫”收益凭证 券商理财 1,500.00 1,500.00 1.97 /
119 期-雪球（上海金） 产品
4 “银河金鑫”收益凭证 券商理财 1,500.00 1,500.00 15.19 /
120 期-雪球（上海金） 产品
5 招商银行点金系列看跌两 银行理财 10,000.00 10,000.00 36.16 /
层区间 48 天结构性存款 产品
6 固收安享系列【196】期收 券商理财 4,000.00 / / 4,000.00
益凭证 产品
7 信智安盈系列【1019】期 券商理财 2,000.00 / / 2,000.00
收益凭证 产品
8 “银河金鑫”收益凭证 券商理财 1,500.00 1,500.00 7.18 /
134 期-雪球（上海金） 产品
9 招商银行点金系列看跌两 银行理财 10,000.00 / / 10,000.00
层区间 90 天结构性存款 产品
10 “银河金鑫”收益凭证 券商理财 1,500.00 / / 1,500.00
137 期-雪球（上海金） 产品
11 “银河金鑫”收益凭证 券商理财 1,500.00 / / 1,500.00
143 期-雪球（上海金） 产品
12 招商银行点金系列看跌三 银行理财 2,000.00 / / 2,000.00
层区间 14 天结构性存款 产品
合计 42,500.00 14,500.00 60.50 28,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 28,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.69%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.41%
目前已使用的理财额度 28,000
尚未使用的理财额度 7,000
总理财额度 35,000
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2023 年 2 月 15 日
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