证券代码:603590 证券简称:康辰药业 公告编号:临 2022-064
北京康辰药业股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:中信证券股份有限公司
本次委托理财金额:人民币 6,000 万元
委托理财产品类型:本金保障型浮动收益凭证
履行的审议程序:北京康辰药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022
年10月25日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六次会议, 审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度 不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理,投资于安全性高、流 动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品,使用期限自公司 第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内,在上述额度及决议有效期 内,可循环滚动使用。
一、使用部分闲置募集资金进行现金管理收回的情况
2022 年 11 月 11 日,公司使用部分闲置募集资金人民币 1,500 万元购买了中
国银河证券股份有限公司收益凭证,具体内容详见公司于指定披露媒体披露的 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告》(公告编号:2022-059)。
截止目前,公司收回本金 1,500 万元,并收到理财收益 1.97 万元,上述本金及收
益已划至募集资金专用账户。
二、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高公司募集资金使用效率,在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下,公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理,增加资金收益,为公司及股东获取投资回报。
(二)资金来源
1、资金来源:本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2、募集资金基本情况:经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018]1084 号)的核准,公司首次公开发行人民币普通股股票(A 股)4,000 万股,每股发行价格为人民币 24.34 元,募集资金总额为人民币 97,360.00 万元,扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于 2018 年8 月 20 日出具了验资报告(广会验字[2018]G16002320621 号)。
为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,公司开设了募集资金专项账户,对募集资金实施专户存储。
(三)委托理财产品的基本情况
受托方名称 产品 产品名称 金额 预计年化 产品 是否构成
类型 (万元) 收益率 期限(天) 关联交易
中信证券股 本金保障型浮 固收安享系列 ≥0.5% 否
份有限公司 动收益凭证 【196】期收益凭证 4,000 321
中信证券股 本金保障型浮 信智安盈系列 否
份有限公司 动收益凭证 【1019】期收益凭证 2,000 0.1/4.7% 321
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司严格遵守审慎投资原则,选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的本金保障型理财产品。
2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在风险因素,将及时采取相应保全措施,控制投资风险。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
三、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
2022 年 11 月 30 日,公司认购了两款本金保障型浮动收益凭证,具体情况
如下:
产品代码 【SPC674】、【SYB680】
产品类型 本金保障型浮动收益凭证
产品期限 321 天
挂钩标的 中证中信证券量化债股优选稳健策略指数(931786.CSI)、中信证券中国大类
资产动量配置指数(CMAM.WI)
认购金额 4,000 万元、2,000 万元
凭证份额 指投资者通过认购收益凭证所获取的收益凭证份额
认购日 2022 年 11 月 30 日
起息日 2022 年 12 月 1 日
到期日 预定为 2023 年 10 月 18 日,若原定期末观察日发生递延,或本期收益凭证募
集期限提前终止或延长,实际到期日以中信证券股份有限公司另行公告为准
本金及收益分配方式 产品到期五个工作日内返还投资者认购金额并支付到期收益金额
(二)本次公司使用闲置募集资金购买的本金保障型浮动收益凭证,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目正常进行,不存在损害股东利益的情形。
四、委托理财受托方的情况
中信证券股份有限公司(证券代码:600030)为上海证券交易所上市公司,本次委托理财受托方为中信证券股份有限公司。董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查,受托方符合公司委托理财的各项要求,受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金购买本金保障型浮动收益凭证,是在确保募集资金安全的前提下进行的,不会影响公司募集资金项目的正常建设,亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用募集资金购买理财产品,有利于提高募集资金使用效率,增加资金收益,为公司和股东获取较好的投资回报。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除相关投资可能受到市场波动的影响,存在无法获得预期收益的风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事
会第二十六次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理,投资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的保本型产品,使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起 12 个月内,在上述额
度及决议有效期内,可循环滚动使用。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 26 日
在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《康辰药业关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:临 2022-056)。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。
八、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金购买委托理财的情况
单位:万元
序号 理财产品名称 理财产 实际投入 实际收回 实际收益 尚未收回
品类型 金额 本金 本金金额
平安银行对公结构性存款 银行理 900.00 900.00 7.18 /
1 (100%保本挂钩指数) 财产品
“银河金鑫”收益凭证 119 券商理 1,500.00 1,500.00 1.97 /
2 期-雪球(上海金) 财产品
“银河金益”收益凭证 45 期 券商理 5,000.00 / / 5,000.00
3 财产品
“银河金鼎”收益凭证 3499 券商理 2,000.00 / / 2,000.00
4 期-三元雪球 财产品
银河金鑫 收益凭证 120 期- 券商理 1,500.00 / / 1,500.00
5 雪球(上海金) 财产品
招商银行点金系列看跌两层 银行理 10,000.00 / / 10,000.00
6 区间 48 天结构性存款 财产品
固收安享系列【196】期收益 券商理 4,000.00 / / 4,000.00
7 凭证 财产品
信智安盈系列【1019】期收 券商理 2,000.00 / / 2,000.00
8 益凭证 财产品
合计 26,900.00 2,400.00 9.15 24,500.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 24,500
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 8.48%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 0.06%
目前已使用的理财额度 24,500
尚未使用的理财额度 10,500
总理财额度 35,000
特此公告。
北京康辰药业股份有限公司董事会
2022 年 12 月 2 日