证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2022-048
北京康辰药业股份有限公司
关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。上述募集
资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月20 日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。
（二）截至 2022 年 6 月 30 日募集资金使用和结余情况
项目 金额（单位：元）
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2022 年半年度投入募集资金投资项目金额（2） 18,120,670.37
以前年度已使用金额（3） 547,007,881.76
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 51,186,477.29
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 377,483,862.16
截至 2022 年 6 月 30 日募集资金实际余额 377,483,862.16
其中：募集资金账户活期存款期末余额 376,749,822.16
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 734,040.00
截至2022年6月30日，公司累计投入募集资金投资项目565,128,552.13元，
累计收到利息收入扣减手续费净额为 51,186,477.29 元。截至 2022 年 6 月 30 日，
公司尚未使用募集资金余额为 377,483,862.16 元，其中募集资金专户中期末余额为 376,749,822.16 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为 734,040.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于2018年8月20日与开户银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河北康
辰制药有限公司与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
公司第三届董事会第十五次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，根据发行需要，公司聘请天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）担任本次非公开发行 A 股股票项目的保荐机构，并与原保荐机构签署了相关终止协议。2021年 6 月 21 日，公司及天风证券分别与开户银行重新签署了《募集资金三方监管协议》，公司及河北康辰与天风证券、开户银行重新签署了《募集资金四方监管
协议》，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《北
京康辰药业股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至
2022 年 6 月 30 日协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：元
开户银行 账号 账户类型 截至 2022-6-30
募集资金余额
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000094847820 募集资金专户 4,456.83
平安银行股份有限公司北京知春路支行 20000000675478 定期存款 734,040.00
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 13,130,150.92
中国民生银行股份有限公司北京德胜门支 630264669 募集资金专户 363,615,214.41
行
合计 377,483,862.16
注 1：中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募
集资金的开户和存管银行；
注 2：平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的
开户和存管银行。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金先行投入建设相关募集资金投资项目，具体情况如下表：
单位：万元
序号 项目名称 预先投入金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 3,015.52
2 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 2,871.53
合计 5,887.05
2018 年 10 月 15 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（广会专字[2018]G16002320772 号），公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 58,870,526.66 元。其中，创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 30,155,165.81 元，盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目28,715,360.85 元。保荐机构和公司监事会、独立董事就前述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自发表意见，均认为公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
（三）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2022 年 6 月 30 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的
情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
2021 年 10 月 11 日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2021
年 10 月 12 日，公司于指定信息媒体披露《关于使用闲置募集资金进行现金管理
的公告》。2021 年 10 月 27 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 4
亿元（含）的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、低风险保本型、投资
期限不超过 12 个月的投资产品，使用期限自股东大会审议通过起 12 个月内，在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐
机构对该事项均发表了同意意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行委托理财的本金单日最高余额为
900.00 万元，在 2021 年第三次临时股东大会审议通过有效期内，未超过股东大
会授权额度，取得理财收益合计为 7.18 万元，已到期理财产品均已按期归还至
募集资金专户。
截至 2022 年 6 月 30 日，未到期的定期存款本金 734,040.00 元，明细如下：
募集资金理财 开户银行 存款金额 起息日 到期日 期限 预期年化收益
账户 （万元） 率
20000000675478 平安银行股份有限公 73.40 2022.3.5 2023.3.5 360 1.95%
司北京知春路支行
公司以暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经履行了相应的审批程
序，且投资产品的额度和期限符合相关法律、法规及中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所相关监管要求。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 202
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