证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2021-088
北京康辰药业股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金
已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合
伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20
日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。
（二）截至 2021 年 6 月 30 募集资金使用与结余情况
项目 金额（单位：元）
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2021 年半年度投入募集资金投资项目金额（2） 11,715,322.48
以前年度已使用金额（3） 501,546,449.10
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 42,878,654.08
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 421,042,819.50
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金实际余额 421,042,819.50
其中：募集资金账户活期存款期末余额 394,322,819.50
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 26,720,000.00
截至2021年6月30日，公司累计投入募集资金投资项目513,261,771.58元，
收到利息收入扣减手续费净额为 42,878,654.08 元；截至 2021 年 6 月 30 日，公
司尚未使用募集资金余额为 421,042,819.50 元，其中募集资金专户中期末余额为394,322,819.50 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为 26,720,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》，2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河北康辰制药
有限公司（以下简称“河北康辰”）与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
公司第三届董事会第十五次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，根据发行需要，公司聘请天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）担任本次非公开发行 A 股股票项目的保荐机构，并与原保荐机构签署了相关终止协议。2021年 6 月 21 日，公司及天风证券分别与开户银行重新签署了《募集资金三方监管协议》，公司及河北康辰与天风证券、开户银行重新签署了《募集资金四方监管
协议》，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 23 日在指定信息披露媒体披露的《北
京康辰药业股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告》。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至
2021 年 6 月 30 日协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 账号 账户类型 截至 2021-6-30
募集资金余额
开户银行 账号 账户类型 截至 2021-6-30
募集资金余额
中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行 630264669 募集资金专户 377,033,863.13
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000094847820 募集资金专户 4,543.12
平安银行股份有限公司北京知春路支行 20000000675478 定期存款 720,000.00
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 17,284,413.25
平安银行股份有限公司北京知春路支行 18014523410566 结构性存款 26,000,000.00
合计 421,042,819.5
注 1：中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募
集资金的开户和存管银行；
注 2：平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的
开户和存管银行。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金 先行投入建设相关募集资金投资项目，具体情况如下表：
单位：万元
序号 项目名称 预先投入金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 3,015.5166
2 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 2,871.5361
合计 5,887.0527
2018 年 10 月 15 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴 证报告》（广会专字[2018]G16002320772 号），公司以募集资金置换预先投入 募集资金投资项目的自筹资金 58,870,526.66 元。其中，创新药研发及靶向抗肿 瘤药物创新平台建设项目 30,155,165.81 元，盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 28,715,360.85 元。保荐机构和公司监事会、独立董事就前述以募集资金置换预先 已投入募集资金项目各自发表意见，均认为公司本次以募集资金置换募集资金投 资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司募集资金管理制度等相关规 定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
（三）使用部分闲置募集资金补充流动资金情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的
情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
2020 年 10 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2020 年 10 月 28 日，公司 2020 年第七
次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币 4.25 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险
保本型的结构性存款产品或银行理财产品，使用期限自公司 2020 年第七次临时
股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动
使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行委托理财的本金单日最高余额为
2,800.00 万元，在 2020 年第七次临时股东大会审议通过有效期内，未超过股东
大会授权额度，取得理财收益合计为 24.3 万元，已到期理财产品均已按期归还
至募集资金专户。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买的保本型结构性存款及
定期存款尚未到期的金额为 26,720,000.00 元，具体情况如下：
募集资金理财账户 受托方 存款金额 起息日 到期日 期限 预期年化
（万元） 收益率
20000000675478 平安银行股份有限公司 72.00 2021.3.5 2022.3.5 360 1.95%
18014523410566 平安银行股份有限公司 2,600.00 2021.4.8 2021.7.7 90 3.2%
查看PDF原文
