证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2021-040
北京康辰药业股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募
集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额
为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到
位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告（广会验字
[2018]G16002320621 号）。
（二）截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用和结余情况
项目 金额（单位：元）
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2020 年度投入募集资金投资项目金额（2） 16,252,340.34
以前年度已使用金额（3） 485,294,108.76
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 38,694,600.61
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 428,574,088.51
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金实际余额 428,574,088.51
其中：募集资金账户活期存款期末余额 399,874,088.51
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 28,700,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目 501,546,449.10
元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 38,694,640.61 元。截至 2020 年 12 月
31 日，公司尚未使用募集资金余额为 428,574,088.51 元，其中募集资金专户中期末余额为 399,874,088.51 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为28,700,000.00 元。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》；2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河
北康辰制药有限公司与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，该协议的履行也不存在问题。截至 2020 年 12 月 31 日，协议
各方均按照协议的规定履行了相关职责。
2019 年 6 月 24 日，公司在北京银行股份有限公司上地支行开设的募集资金
专户（账号：20000018578700024395266）的募集资金已按规定使用完毕，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续。公司就上述募集资金账户与保荐机构、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
2020 年 11 月 16 日，公司在中国光大银行股份有限公司北京上地支行开设
的募集资金专户（账号：35370188000114491）的募集资金已按规定使用完毕，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续。公司就上述募集资金账户与保荐机构、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 账号 账户类型 截至 2020-12-31
募集资金余额
中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行 630264669 募集资金专户 381,631,126.86
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000094847820 募集资金专户 10,982.28
平安银行股份有限公司北京知春路支行 20000000675478 定期存款 700,000.00
平安银行股份有限公司北京知春路支行 15000097892304 募集资金专户 18,231,979.37
平安银行股份有限公司北京知春路支行 18014523410566 结构性存款 28,000,000.00
合计 428,574,088.51
注 1：中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募
集资金的开户和存管银行；
注 2：平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的
开户和存管银行。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金 先行投入建设相关募集资金投资项目，具体情况如下表：
单位：元
序号 项目名称 预先投入金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 30,155,165.81
2 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 28,715,360.85
合计 58,870,526.66
2018 年 10 月 15 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于北京康辰药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴 证报告》（广会专字[2018]G16002320772 号），公司以募集资金置换预先投入 募集资金投资项目的自筹资金 58,870,526.66 元。其中，创新药研发及靶向抗肿 瘤药物创新平台建设项目 30,155,165.81 元，盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 28,715,360.85 元。保荐机构和公司监事会、独立董事就前述以募集资金置换预先 已投入募集资金项目各自发表意见，均认为公司本次以募集资金置换募集资金投 资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
（三）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金
的情况。
（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
2018 年 10 月 15 日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第四
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2018 年 10月 31 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，为合理利用暂时闲置募集资金，提高资金使用效率，公司拟对最高额度不超过 6.00 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买低风险保本型的银行结构性存款产品或银行理财产品，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。资金额度在决议有效期内可以滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
2019 年 10 月 11 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2019 年 10 月 28 日，公司 2019 年第一
次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，授权期限自股东大会审议通过之日起 12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
2020 年 10 月 12 日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2020 年 10月 13 日，公司于指定信息媒体披露《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公
告》。2020 年 10 月 28 日，公司 2020 年第七次临时股东大会审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币4.25 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银
及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未到期的结构性存款及定期存款本金
28,700,000.00 元，明细如下：
募集资金理财 存款金额 预期年化
账户 开户银行 （万元） 起息日 到期日 期限 收益率
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