证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2021-028
北京康辰药业股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）
将截至 2020 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的基本情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 40,000,000.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发
行价格为人民币 24.34 元，发行新股募集资金总额为人民币 973,600,000.00 元，扣除保荐承销费 69,152,000.00 元，实际到账的募集资金 904,448,000.00 元，扣除其他发行费用 13,022,063.00 元，实际募集资金净额为 891,425,937.00 元。上述募集资金到位情况业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2018]G16002320621 号”的《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计收到募集资金净额为 891,425,937.00 元，
累计直接投入募投项目运用的募集资金 501,546,449.10 元，累计已投入501,546,449.10 元，加上扣除手续费后累计利息收入净额 38,694,600.61 元，剩余募集资金余额428,574,088.51 元，其中募集资金专户中期末余额为 399,874,088.51元，用于现金管理的期末余额为 28,700,000.00 元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2018 年首次公开发行股份募集资金在专户中
的存放和实际使用情况如下：
募集资金账户 募集资金账户
开户银行 账号 初始金额（元） 截止日余额 备注
（元）
中国民生银行
股份有限公司 630264669 411,425,937.00 381,631,126.86
北京德胜门支
行
平安银行股份
有限公司北京 15000094847820 80,000,000.00 10,982.28
知春路支行
平安银行股份
有限公司北京 20000000675478 700,000.00 说明 2
知春路支行
平安银行股份
有限公司北京 15000097892304 18,231,979.37 说明 3
知春路支行
平安银行股份
有限公司北京 18014523410566 28,000,000.00 说明 2
知春路支行
北京银行股份
有限公司上地 20000018578700024395266 200,000,000.00 说明 4
支行
中国光大银行
股份有限公司 35370188000114491 213,022,063.00 说明 5
北京上地支行
合计数 904,448,000.00 428,574,088.51
说明 1：前次募集资金专户初始到账总金额 904,448,000.00 元与实际募集资金净额
891,425,937.00 元相差 13,022,063.00 元，差异为到账时尚未支付的发行费用。
说明 2：该账户为公司用闲置募集资金进行现金管理时银行自动生成的账号。
说明 3：平安银行股份有限公司北京知春路支行（账号 15000097892304）账户于 2019
年 2 月 27 日新开立账户。
说明 4：北京银行股份有限公司上地支行（账号 20000018578700024395266）账户于 2019
年 6 月 24 日销户。
说明 5：中国光大银行股份有限公司北京上地支行（账号 35370188000114491）账户于
2020 年 11 月 16 日销户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的建立
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及文件，结合公司实际情况，制定了《北京康辰药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》经公司 2016 年 4 月20 日第一届董事会第八次会议审议通过。根据《管理办法》的要求，公司对募集资金实行了专户存储。
（二）募集资金管理制度的执行
根据《募集资金使用管理办法》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，公司就 2018 年首次公开发行股份募集资
金事宜于 2018 年 8 月 20 日分别与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》；2019 年 2 月 27 日，公司及公司子公司河北康辰制药有限公
司与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
该协议的履行也不存在问题。截至 2020 年 12 月 31 日，协议各方均按照协议的
规定履行了相关职责。
2019 年 6 月 24 日，公司在北京银行股份有限公司上地支行开设的募集资金
专户（账号：20000018578700024395266）的募集资金已按规定使用完毕，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续。公司就上述募集资金账户与保荐机构、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
2020 年 11 月 16 日，公司在中国光大银行股份有限公司北京上地支行开设
的募集资金专户（账号：35370188000114491）的募集资金已按规定使用完毕，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续。公司就上述募集资金账户与保荐机构、银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
三、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计收到募集资金净额为 891,425,937.00 元，
累计投入募投项目运用的募集资金 501,546,449.10 元。
详见附表 1《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金投资项目实现效益情况
公司 2018 年 8 月公开发行新股募集资金用于创新药研发及靶向抗肿瘤药物
创新平台建设项目、品牌建设及市场推广项目、盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目及补充流动资金，详见附表 2《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（三）前次募集资金实际投资项目的变更情况
1、“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变更
公司于2018年11月7 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技术
转让合同的议案》；2018 年 11 月 23 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议
通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》、《关于公司拟签订金草片技术转让合同的议案》。由于公司将金草片项目的相关技术成果对外转让，集中精力和募集资金用于其他靶向抗肿瘤药物的研发及靶向抗肿瘤药物创新平台的建设，因此公司同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的金草片研发项目的节余募集资金 7,612.23 万元，占募集资金净额的 8.54%，用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项
目。2018 年 11 月 8 日，公司于指定信息披露媒体披露《关于变更募集资金投资
项目部分投资规划的公告》；2018 年 11 月 8 日、2018 年 11 月 9 日，公司于指定
信息披露媒体披露《关于签订技术转让合同的公告》、《关于签订技术转让合同的补充公告》。
公司于2020年3月12日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤
药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》；2020 年 3 月 30 日，公司 2020
年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》。基于对研发战略规
新平台建设项目”的投资规划之一“CX1409 研发项目”进行终止，将研发资源集中于更具创新性和临床价值的项目。因此公司同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一“CX1409 研发项目”的节余募集资金 11,080.21 万元，用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目，上述金额占募集资金净额的 12.43%。
2020 年 3 月 13 日，公司已于指定信息披露媒体披露《关于变更募集资金投资项
目部分投资规划的公告》。
2、“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”
公司于2020年4月21日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能
建设项目”的议案》；2020 年 6 月 29 日，公司 2020 年第五次临时股东大会审议
通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”的议案》。经公司审慎评估、权衡“注射用盐酸洛拉曲克”（以下简称“迪奥”）项目继续开发的风险性和未来的临床价值，为合理配置公司研发资源、聚焦研发管线中的优势项目、进一步提高募集资金使用效率，公司终止迪奥的临床试验及后续研发，并同意将募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”，为公司其他在研国家一类抗肿瘤新药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”已投入建成的厂房及在建工程，将继续用于公司其他在研品种原料药生产。截至变更日，前述变更募投项目拟投入募集资金 8,000.00 万元，占募集资金净额的 8.9
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