证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2020-139
北京康辰药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：银行
委托理财金额：使用额度不超过人民币 4.25 亿元（含）的闲置募集资金
（上述额度内资金可循环滚动使用）
委托理财产品名称：低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品
委托理财期限：公司 2020 年第七次临时股东大会审议通过之日起 12 个
月内
履行的审议程序：公司于 2020 年 10 月 12 日召开第三届董事会第十一次
会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。
北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月12日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币4.25亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，使用期限自公司2020年第七次临时股东大会审议通过起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司公开发
行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了验资报告（广
会验字[2018]G16002320621 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
二、募集资金投资项目基本情况
根据《北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》及首次公开发行股票实际情况，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：
单位：万元
序号 项目名称 拟投入募集资金金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 41,142.5937
2 品牌建设及市场推广项目 20,000.0000
3 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 8,000.0000
4 补充流动资金 20,000.0000
合计 89,142.5937
（一）“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划变更
公司于2018年11月7 日召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿
瘤药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》，上述议案于 2018 年 11 月 23
日经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一的金草片研发项目的节余募集资金 7,612.23 万元，用于募集资金投资项目“创新药研究及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目，不涉及新增募投项目的情形。该募投项目变更前，金草片研发项目已使用募集资金（含尚未置换预先投入自筹资金金额）383.77 万元。
公司于2020年3月12日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤
药物创新平台建设项目”部分投资规划的议案》，上述议案于 2020 年 3 月 30 日
经公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”之一“CX1409 研发项目”的节余募集资金 11,080.21 万元，用于募集资金投资项目“创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目”中的其他项目，不涉及新增募投项目的情形。该募投项目变更前，CX1409 研发项目已使用募集资金（含已置换预先投入自筹资金金额）98.23 万元。
（二）“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目
公司于2020年4月21日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能
建设项目”的议案》，上述议案于 2020 年 6 月 29 日经公司 2020 年第五次临时股
东大会审议通过。公司同意将募集资金投资项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”变更为“年产 500kg 抗肿瘤原料药生产基地建设项目”，为公司其他在研国家一类抗肿瘤新药提供原料药。原募投项目“盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目”已投入建成的厂房及在建工程，将继续用于公司其他在研品种原料药生产。
三、募集资金使用情况
截至 2020 年 9 月 30 日 ，公司累计投入募集资金投资项目 494,905,134.97
元，收到利息收入扣减手续费净额为 33,293,204.68 元；截至 2020 年 9 月 30 日，
公司尚未使用募集资金余额为 429,814,006.71 元，其中募集资金专户中余额为211,114,006.71 元，闲置募集资金用于现金管理的余额为 218,700,000.00 元。
四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。
（二）额度及期限
公司拟使用额度不超过人民币 4.25 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，使用期限自公司 2020 年第七次
临时股东大会审议通过起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
（三）投资品种
为控制募集资金使用风险，公司拟使用部分闲置募集资金用于投资低风险保本型的银行结构性存款产品或银行理财产品，投资风险可控。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。不存在变相改变募集资金用途的行为。
（四）决议有效期
自公司 2020 年第七次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
在授权额度范围内，董事会授权公司董事长或董事长授权人员负责办理使用闲置募集资金购买保本型的银行结构性存款产品或银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务中心负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求，及时披露公司现金管理的具体情况。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟使用部分闲置募集资金投资的产品属于本金保障型的理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该类投资收益受到市场剧烈波动、通货膨胀等风险的影响。
（二）风险控制措施
1、公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2、公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3、公司应确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限。
4、公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司经营的影响
公司主要财务指标情况：
单位：元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 6 月 30 日
项目
/2019 年度 /2020 年 1-6 月（未经审计）
资产总额 3,173,842,800.52 3,321,179,526.65
负债总额 445,844,690.19 406,779,064.30
净资产 2,727,998,110.33 2,914,400,462.35
经营活动现金流量净额 262,004,452.66 82,925,821.00
公司及全资子公司是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，不会影响公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司主营业务的正常开展；同时，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东谋取更多投资回报。不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司货币资金为人民币 2,014,367,037.20 元，公司
拟使用最高额度不超过人民币 4.25 亿元的闲置募集资金进行现金管理，占公司最近一期期末货币资金的 21.10%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司将购买的理财产品根据产品协议具体内容计入“交易性金融资产”、“其他流动资产”或“货币资金”；列报于“交易性金融资产”和“其他流动资产”的理财收益计入“投资收益”，列报于“货币资金”的理财收益计入“利息收入”。具体以会计师事务所年度
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