证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2020-045
北京康辰药业股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）的核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4,000 万股，每股发行价格为人民币 24.34 元，募集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币
89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，经广东正中
珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018 年 8月 20 日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621号）。
（二）本年度使用金额及当前余额
项目 金额（单位：元）
募集资金净额（1） 891,425,937.00
减：2019 年度投入募集资金投资项目金额（2） 270,547,045.86
以前年度已使用金额（3） 214,747,062.90
加：累计利息收入扣减手续费净额（4） 21,820,704.38
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金应有余额（1-2-3+4） 427,952,532.62
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金实际余额 427,952,532.62
其中：募集资金账户活期存款期末余额 31,250,082.62
暂时闲置募集资金用于现金管理期末余额 396,702,450.00
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金投资项目 485,294,108.76
元，累计收到利息收入扣减手续费净额为 21,820,704.38 元；截至 2019 年 12 月
31 日，公司尚未使用募集资金余额为 427,952,532.62 元，其中募集资金专户中期末余额为 31,250,082.62 元，闲置募集资金用于现金管理的期末余额为396,702,450.00 元。
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司已对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于 2018 年 8 月 20 日与开户银行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，2019 年 1 月 17 日，公司及公司子公司河
北康辰制药有限公司与开户银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，截至 2019 年 12 月 31 日，协议各方均按照协议的规定
履行了相关职责。
2019 年 6 月 25 日，公司在北京银行股份有限公司上地支行开设的募集资金
专户（账号：20000018578700024395266）的募集资金已按规定使用完毕，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续。公司就上述募集资金账户与保荐机构、开户银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类型 截至 2019-12-31
募集资金余额
630264669 募集资金专户 7,609,813.44
中国民生银行股份 707123687 结构性存款 180,000,000.00
有限公司北京德胜
门支行 707436196 结构性存款 20,000,000.00
707536509 结构性存款 170,000,000.00
平安银行股份有限 15000094847820 募集资金专户 6,143.26
公司北京知春路支 20000000675478 定期存款 702,450.00
行 募集资金专户
15000097892304 21,190,876.09
18014522385188 结构性存款 26,000,000.00
中国光大银行股份
有限公司北京上地 35370188000114491 募集资金专户 2,443,249.83
支行
合计 427,952,532.62
注：
1、中国民生银行股份有限公司北京分行指定中国民生银行股份有限公司北京德胜门支行为公司募集资金的开户和存管银行；
2、中国光大银行股份有限公司北京分行指定中国光大银行股份有限公司北京上地支行为公司募集资金的开户和存管银行；
3、平安银行股份有限公司北京分行指定平安银行股份有限公司北京知春路支行为公司募集资金的开户和存管银行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”。
2、募投项目先期投入及置换情况
为满足公司生产经营需求，在募集资金实际到位之前，公司已使用自筹资金先行投入建设相关募集资金投资项目，并已以自筹资金预付部分发行费用，具体情况如下表：
单位：万元
序号 项目名称 预先投入金额
1 创新药研发及靶向抗肿瘤药物创新平台建设项目 3,015.5166
2 盐酸洛拉曲克原料药产能建设项目 2,871.5361
合计 5,887.0527
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况及使用自筹资金支付发行费用情况进行了专项审核，并出具“广会专字[2018]G16002320772 号”鉴证报告。公司董事会审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，广发证券和公司监事会、独立董事均发表独立意见，一致认为公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司募集资金管理制度等相关规定。
截至 2019 年 1 月 7 日，公司已将预先投入募集资金投资项目的自筹资金
5,887.0527 万元予以置换完毕。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金
的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2018年10月15日召开的第二届董事会第十一次会议审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经过 2018 年 10 月 31 日召开的
公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用额度不超过人民币60,000.00 万元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，使用期限自公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过起 12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、保荐机构均对该议案发表了同意意见。
2019 年 10 月 11 日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，2019 年 10 月 28 日，公司 2019 年度第
一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 5 亿元（含）的闲置募集资金适时购买低风险保本型的结构性存款产品或银行理财产品，授权期限自股东大会审议通过之日起12 月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的本金单日最高余额为58,500.00 万元，在 2018 年第二次临时股东大会审议通过有效期内，未超过股东大会授权额度，取得理财收益合计为 1,524.25 万元，已到期理财产品均已按期归还至募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的保本型结构性存款
产品及定期存款尚未到期的本金余额为 396,702,450.00 元，具体情况如下：
募集资金理财 受托方 存款金额 起息日 到期日 期限 预期年化
账户 （万元） 收益率
中国民
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