北京高能时代环境技术股份有限公司
2020 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、北京高能时代环境技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《北京高能时代环境技术股份有限公司募集资金使用管理办法》等相关规定，现将本公司 2020 年上半年募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金情况
1.实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证监会《关于核准北京高能时代环境技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]477 号）核准，公司获准向社会公开发行 840 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总额为人民币 840,000,000.00 元，扣除本次发行费用人民币 9,085,849.06 元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币 830,914,150.94
元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 1 日到账，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，出具了天健验〔2018〕2-12 号《验证报告》。
2.本年度使用金额及当前余额
本公司募集资金使用情况为：2018 年 8 月使用募集资金置换预先已投入募投项目的自
筹资金 345,721,948.80 元，2018 年 8 月使用闲置募集资金暂时补充流动资金
477,192,202.14 元，2018 年 12 月直接投入募投项目 4,000,000.00 元，2019 年直接投入募
投项目 394,370,840.50 元。2020 年上半年直接投入募投项目 5,161,833.31 元，2020 年上
半年归还暂时补充流动资金 4,000,000.00 元。
截止报告期末尚未归还募集资金余额为 81,629,766.99 元，截至 2020 年 6 月 30 日止，
募集资金账户余额为 67,247.61 元（含利息净收入 28,430.61 元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及《公司章程》，结合公司实际情况，制定了《北京高能时代环境技术股份有限公司募集资金使用管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。
2018 年 7 月 26 日，公司及全资子公司就公开发行可转换公司债券募集资金在银行设立
募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务,对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。自募集资金到位以来，本公司均严格按照规定存放、使用和管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2020 年 6 月 30 日止，公司公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况列示如
下：
金额单位：人民币万元
序 账户名称 银行名称 账号 初始存放 截止日 存放
号 金额 余额 方式
1 邵阳高能时代环境技 平安银行深圳罗湖15000094439528 10,000.00 0.00 活期
术有限公司 支行
2 贺州高能时代环境技 平安银行深圳罗湖15000094434757 13,200.00 0.02 活期
术有限公司 支行
3 和田高能新能源有限 中国民生银行北京630183073 39,091.42 0.00 活期
公司 亚运村支行
4 泗洪高能环境生物质 宁波银行北京分行77010122000884323 10,000.00 0.00 活期
能有限公司 营业部
5 北京高能时代环境技 宁波银行北京分行77010122000885217 10,800.00 6.70 活期
术股份有限公司 营业部
6 合计 83,091.42 6.72
三、本年度募集资金的实际使用情况
2020 年上半年募集资金实际使用情况详见附件 1：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2020 年上半年）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至报告期末，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年上半年，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情形。
北京高能时代环境技术股份有限公司
2020 年 8 月 17 日
附件 1
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表（2020 年上半年）
2020 年 6 月 30 日
编制单位：北京高能时代环境技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 83,091.42 本年度投入募集资金总额 516.18
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 74,925.46
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 调整后 截至期末 本年度 截至期末 截至期末累 截至期末投入 项目达到 项目可行性
计 进度(%) 是否发生
累计投入金 投入金额与 预定可使用状态
项目 是否已变更募集资金承 投资总额 承诺投入 投入金额 承诺投入金 (4)＝(2)/(1) 本年度实现是否达到预 重大变化
项目（含部分 额 额的差额 日期
变更） 诺投资总额 的效益[注 1] 计效益
金额 (2) (3)＝
(2)-(1)
(1)
邵 阳 市 污 泥
集 中 处 置 工 否 10,000.00 10,000.00 0 6,855.11 -3,144.89 68.55 2019 年 12 月 5 日 -363.00不适用[注 2] 否
程BOT项目一
期工程
贺 州 生 活 垃
圾 焚 烧 发 电 否 13,200.00 13,200.00 0 13,199.96 -0.04 100.00 2019 年 3 月 31 日 1,420.40 不适用[注 3] 否
厂 项 目 一 期
工程
和 田 生 活 垃
圾焚烧PPP项 否 39,091.42 39,091.42 0 37,475.07 -1,616.35 95.872019年10月31日 93.14不适用[注 4] 否
目一期工程
泗 洪 生 活 垃
圾 焚 烧 发 电 否 10,000.00 10,000.00 0 10,000.00 0.00 100.00 2018 年 6 月 24 日 504.67 不适用[注 5] 否
厂 项 目 一 期
工程
苏州溶剂厂
污染场地治 否 10,800.00 10,800.00 516.18 7,395.32 -3,404.68 68.482018年12月28日 --不适用[注 6] 否
理项目
合 计 83,091.42 83,091.42 516.18 74,925.46 -8,165.96 1,655.21
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变
查看PDF原文
