证券代码：603586 证券简称：金麒麟 公告编号：2018-013
山东金麒麟股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的
公 告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益授予日：2018年2月2日
股票期权授予数量： 150.20万份
限制性股票授予数量：626.80万股
山东金麒麟股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年股票期权与限制性股
票激励计划（以下简称：本激励计划）规定的股票期权与限制性股票授予条件已经成就，根据 2018 年第一次临时股东大会授权，公司于 2018年2月 2日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过《山东金麒麟股份有限公司关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，股票期权与限制性股票的授予日为2018年2月2 日。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
1、2018年1月1日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《山东金
麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、
《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名
单》、《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考
核管理办法》、《山东金麒麟股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司第二届监事会第十二次会议审议通过了《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单》、《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2018年1月2日至 2018年1月11日，公司对本次激励计划拟授予的
激励对象名单的姓名和职务在公司信息管理系统进行了公示，截至公示期满，公司监事会收到激励对象本人反馈公司已公告的激励对象姓名与激励对象个人身份证姓名不符的情形，除此之外，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的异议。2018年1月12日，公司监事会发表了《山东金麒麟股份有限公司监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
3、2018年1月 18 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议并通过了《山
东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘
要》、《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象名单》、《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实
施考核管理办法》、《山东金麒麟股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司实施 2018年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜，并披露了《山东金麒麟股份有限公司关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018年 2月2日，公司第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会
第十三次会议审议通过了《山东金麒麟股份有限公司关于调整 2018 年股票期权
与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《山东金麒麟股
份有限公司关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
综上，公司为实行本激励计划已取得了批准和授权。
二、董事会关于符合授予条件满足的情况说明
根据本激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
（一）本公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足。
三、公司本次授予情况概述
（一）股票期权的授予情况
1、授予日：2018年2月2日
2、授予数量：150.20万份
3、授予人数：18人
4、行权价格：24.39元/份
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
6、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况
（1）本激励计划有效期自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60个月。
（2）本激励计划授予的股票期权等待期为自股票期权授予登记完成之日起36个月、48 个月。
（3）本激励计划授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示： 行权安排 行权有效期 行权比例自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
第一个行权期 至首次授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自首次授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起
第二个行权期 至首次授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易 50%
日当日止
（4）股票期权行权条件
①公司业绩考核要求
本计划授予的股票期权，在行权期的两个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 以2017年营业收入为基数，公司2020年营业收入增长率不低于49%；
以2017年净利润为基数，公司2020年净利润增长率不低于45%。
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 以2017年营业收入为基数，公司2021年营业收入增长率不低于72%；
以2017年净利润为基数，公司2021年净利润增长率不低于67%。
上述营业收入、净利润均以公司该会计年度审计报告所载数据为准。
净利润考核指标均以归属于上市公司股东的净利润并剔除本激励计划实施影响的数值作为计算依据。
如因相关法律法规变动导致营业收入、净利润确认、计量方式发生变化则相 应调整2017年的基数。
由本次股权激励产生的激励成本将在管理费用中列支。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
②个人业绩考核要求
根据公司制定的《山东金麒麟股份有限公司2018年股票期权与限制性股票
激励计划实施考核管理办法》，公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。公司企划部、人力资源部组成绩效管理工作小组负责具体 实施考核工作。激励对象个人绩效考评结果分为 A、B、C、D、E 五个级别，分别对应不同的行权比例：
绩效评定 A(卓越) B(优秀) C（合格） D（待改进） E（不合格）
可行权比例 100% 0
激励对象只有在行权期的上一年度绩效考评结果为 A/B/C 时，才可具备获
授股票期权本年度的行权资格。若激励对象行权期的上一年度绩效考评结果为D/E，则取消该激励对象当期行权额度，期权份额由公司统一注销。
7、授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权数量 占授予股票期权总数 占目前总股本的
（万份） 的比例（%） 比例（%）
中层管理人员及核心技术 150.20 100 0.72
（业务）人员（共计18人）
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
2、本计划激励对象中没有持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女。
（二）限制性股票的授予情况
1、授予日：2018年2月2日
2、授予数量：626.80万股
3、授予人数：75人
4、授予价格：12.20元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
