青岛汇金通电力设备股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法
（2021 年 3 月修订）
第一章 总则
第一条 为加强对青岛汇金通电力设备股份有限公司（以下称“公司”或“本公
司”）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、
披露与管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以
下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下称“《证券法》”）、
《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、
法规、规范性文件以及《青岛汇金通电力设备股份有限公司章程》（以
下称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办
法。
第二条 本规定适用于本公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变
动的管理。
本办法所称高级管理人员，以《公司章程》中所界定的人员为准。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
知悉并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市
场、短线交易等禁止行为等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的
所有本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其
第五条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司
信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证
券法》、中国证监会、上海证券交易所等相关规定的，董事会秘书应当
及时通知相关董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。
第二章 信息申报与披露
第六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持
本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人
信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股
票的披露情况。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过证
券交易所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、
证券账户、离任职时间等）：
（一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、
新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）证券交易所要求的其他时间。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当在该
事实发生当日向公司董事会秘书书面报告，公司应当自该事实发生之日
起 2 个交易日内在证券交易所网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）证券交易所要求披露的其他事项。
第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、
准确、完整。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员拟通过集中竞价交易减持所持本公司股
份的，应当提前向公司董事会秘书报告，由公司董事会秘书在公司董事、
监事和高级管理人员首次卖出股份的 15 个交易日前向交易所报告备案
减持计划，并予以公告。
前款规定的减持计划内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、
减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持
时间区间不得超过 6 个月。
公司董事、监事和高级管理人员通过交易所集中竞价交易减持股份的，
应当在股份减持计划实施完毕当日或者披露的减持时间区间届满日向
公司董事会秘书书面报告具体减持情况，董事会秘书应当在 2 个交易日
内公告本次减持情况。
第十一条 在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理人员在减持数量过半
的 2 个交易日内或减持时间过半前 2 个交易日内，向公司董事会书面
报告减持情况，由公司董事会秘书对减持进展情况予以披露。
在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，
公司董事、监事和高级管理人员应当在公告当日向公司董事会书面报
告减持情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关，公司董事会
秘书收到书面报告后应当立即披露。
第三章 股份变动管理
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转
让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限
内的；
（四）董事、监事、高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中
国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政
处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的；
（五）董事、监事、高级管理人员因违反交易所业务规则，被交易所
公开谴责未满 3 个月的；
（六）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年
度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前
一日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自有可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生
之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数
的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变
动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次
全部转让，不受前款转让比例的限制。
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份
为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其
所持有本公司股份的，还应遵守本规则第十二条的规定。
第十六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事
和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各
种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售
条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让
股份的计算基数。
第十八条 若《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份
规定比本办法更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加
其它限制转让条件，应遵守《公司章程》的规定。
第十九条 公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出
之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，董事、监事、高级管理
人员及其一致行动人不得减持所持有的本公司股份：
（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政
处罚；
（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息
罪被依法移送公安机关；
（三）其他重大违法退市情形。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任
时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及交易所业务规则
对董监高股份转让的其他规定。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规
定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者
在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董
事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内
卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个
月内又买入的。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐
妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能
获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
第四章 附则
第二十三条 本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及 《公
司章程》的有关规定执行。本办法与有关法律、法规
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