证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2022-010
掌阅科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司本次拟聘任的会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
2022 年 4 月 22 日，掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董
事会第七次会议审议通过了《关于聘任 2022 年度审计机构的议案》，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”或“容诚会计师事务所”）作为公司 2022 年度的审计机构，本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证
券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-
22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至 2021 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 160 人，共有注册
会计师 1131 人，其中 504 人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2020 年度收入总额为 187,578.73 万元，其中审
计业务收入 163,126.32 万元，证券期货业务收入 73,610.92 万元。
容诚会计师事务所共承担 274 家上市公司 2020 年年报审计业务，审计收费
总额 31,843.39 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务所对掌阅科技公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 25 家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关
规定；截至 2021 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
5、独立性和诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。5 名从业人员近三年
在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。10 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人：曹创，2010 年成为中国注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2021 年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过 4 家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：赖晓楠，2017 年成为中国注册会计师，2011 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2022 年开始为掌阅科技公司提供审计服务；近三年签署过 3 家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：田键泯，2020 年成为中国注册会计师，2018 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2020 年开始为
掌阅科技公司提供审计服务；近三年签署过 1 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：陶亮，2010 年成为中国注册会计师，2008 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业； 近三年签署或复核过 9 家上市公司审计报告。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人曹创、签字注册会计师赖晓楠、签字注册会计师田键泯、项目质量控制复核人陶亮近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
容诚事务所为公司提供 2021 年度的财务报告和内部控制审计费用为 150 万
元，其中财务审计服务报酬为 120 万元，内部控制审计服务报酬为 30 万元。公
司 2022 年度财务报告审计费用为 120 万元，内控审计费用为 30 万元。如审计范
围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。
二、拟聘任会计师事务所履行的程序说明
（一）公司董事会审计委员会认为容诚事务所具备丰富的上市公司审计工作经验，连续多年为公司提供审计服务。审计委员会对容诚事务所的执业情况进行了充分的了解，认为容诚事务所具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2021 年度审计工作，较好的履行了外部审计机构的责任和义务，认为容诚事务所能够满足公司未来审计工作需求，同意公司续聘容诚事务所为公司 2022 年度的财务报告和内部控制审计机构，并提交第三届董事会第七次会议审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：根据对容诚事务所相关情况的了解，容诚事务所连续多年为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了委托的各项审计工作。为保持公司财务审计的稳定性、连续性，我们同意公司续聘容诚事务所为公司 2022 年度财务报告及内控审计机构，同意将该
事项提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：在本次董事会召开前，公司已将聘任会计师事务所事项与我们进行了充分的沟通，并取得了我们的事前认可。经核查，容诚事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，连续多年为公司提供审计服务，在担任本公司 2021 年度的财务报告和内部控制审计的过程中，坚持独立审计原则，具有从事证券业务的专业素养和丰富经验，能够满足公司 2022 年度财务审计工作和内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务及内部控制状况进行审计，为维持审计的稳定性、持续性。我们同意公司继续聘任容诚事务所担任公司 2022年度的审计机构。公司本次聘任会计师事务所符合相关法律法规和公司实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（三）公司于 2022 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过
了《关于聘任 2022 年度审计机构的议案》，表决结果为：6 票同意；0 票弃权；0 票反对。经审议，董事会同意聘任容诚事务所为公司 2022 年度审计机构，并将该议案提交公司 2021 年年度股东大会审议。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 22 日
查看PDF原文
