证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2021-020
掌阅科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司本次拟聘任的会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
2021 年 4 月 20 日，掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董
事会第二十五次会议审议通过了《关于聘任 2021 年度审计机构的议案》，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”或“容诚会计师事务所”）作为公司 2021 年度的审计机构，本议案尚需提交公司 2020年年度股东大会审议。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：911101020854927874
执行事务合伙人：肖厚发
成立日期：2013 年 12 月 10 日
主要经营场所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至
901-26
经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务；软件开发。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
业务资质：容诚事务所具有执行证券、期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业能力，能够独立对公司进行财务审计和内部控制审计，满足公司年度审计工作的要求。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证
券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-
22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册
会计师 1,018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2019 年度收入总额为 105,772.13 万元，其中审
计业务收入 82,969.01 万元，证券期货业务收入 46,621.72 万元。
容诚会计师事务所共承担 210 家上市公司 2019 年年报审计业务，审计收费
总额 25,290.04 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所对掌阅科技股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 17 家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关
规定；截至 2020 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 7 亿元；近三年无因执业行为
发生相关民事诉讼。
5、独立性和诚信记录
容诚事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情
形。近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下：
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监
督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。2 名从业人员近三年在容
诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。3 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施 1 次；4 名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各 1 次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人：曹创，2010 年成为中国注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2021 年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过 4 家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：田键泯，2020 年成为中国注册会计师，2018 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，2020 年开始为掌阅科技公司提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：陶亮，2010 年成为中国注册会计师，2008 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执业； 近三年签署或复核过 3 家上市公司审计报告。
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人曹创、签字注册会计师田键泯、项目质量控制复核人陶亮近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
容诚事务所为公司提供 2020 年度的财务报告和内部控制审计费用为 150 万
元，其中财务审计服务报酬为 120 万元，内部控制审计服务报酬为 30 万元。公
司 2021 年度财务报告审计费用为 120 万元，内控审计费用为 30 万元。如审计范
围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。
二、聘任会计师事务所履行的程序说明
（一）公司董事会审计委员会对容诚事务所的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对 2020 年的审计工作进行了评估，认为其在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，较好的履行了外部审计机构的责任和义务，认为容诚事务所能够满足公司未来审计工作需求，结合公司情况同意公司续聘容诚事务所为公司 2021 年度的财务报告和内部控制审计机构，并提交第二届董事会第二十五次会议审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：根据对容诚事务所相关情况的了解，容诚事务所在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了委托的各项审计工作。为保持公司财务审计的稳定性、连续性，我们同意公司续聘容诚事务所为公司 2021 年度财务报告及内控审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：在本次董事会召开前，公司已将聘任会计师事务所事项与我们进行了充分的沟通，并取得了我们的事前认可。经核查，容诚事务所具备执行证券、期货相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任本公司 2020 年度的财务报告和内部控制审计的过程中，坚持独立审计准则，体现了从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司 2021年度财务审计工作和内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务及内部控制状况进行审计，为维持审计的稳定性、持续性。我们同意公司继续聘任容诚事务所担任公司 2021 年度的审计机构。公司本次聘任会计师事务所符合相关法律法规和公司实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（三）公司于 2021 年 4 月 20 日召开了第二届董事会第二十五次会议，审议
通过了《关于聘任 2021 年度审计机构的议案》，表决结果为：6 票同意；0 票弃权；0 票反对。经审议，董事会同意聘任容诚事务所为公司 2021 年度审计机构，
并将该议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
掌阅科技股份有限公司
董事会
2021 年 4 月 20 日
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