证券简称：掌阅科技 证券代码：603533
掌阅科技股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
2018年7月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划（草案）不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、掌阅科技股份有限公司第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后实施，
本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属于初步结
果，存在不确定性。
3、本次员工持股计划实施可能受二级市场股价波动的影响，若员工认购资金较
低时，本次员工持股计划存在不成立的风险。
4、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性。
5、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、掌阅科技股份有限公司第一期员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《掌阅科技股份有限公司章程》的规定制定。
2、掌阅科技股份有限公司第一期员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本次员工持股计划的情形。
3、参与本次员工持股计划的持有人通过员工持股计划持有人会议选举管理委员会，管理委员会管理本次员工持股计划，代表员工持股计划行使股东权利。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
4、本次员工持股计划规模上限为不超过700万股掌阅科技股份有限公司股票，在上市公司股东大会审议通过公司员工持股计划后6个月内在员工持股计划管理委员会授权下在二级市场购买。
5、本次员工持股计划参加对象均需符合公司制定的标准，初始拟参与的持有人为143人（不含预留份额），其中，董事、监事、高级管理人员共计2人。本次员工持股计划的参加对象在完成缴款及有效认购员工持股计划份额后即成为员工持股计划份额持有人。
6、本次员工持股计划股票来源为通过二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式。为了避免竞价交易导致股价波动，在情况允许下优先考虑（但不排除其他方式）以大宗交易方式购买限售股东解禁的股票。
7、本次员工持股计划涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
8、本次员工持股计划的存续期为36个月，自本次员工持股计划通过股东大会审议后，员工持股计划成立之日起算；锁定期满后，当员工持股计划资产均为货币性资产时，本次员工持股计划可提前终止。
本次员工持股计划所持公司股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至员工持股计划名下之日起算。
9、公司实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。本次员工持股计划草案及摘要经公司董事会审议通过后，公司董事会将提请召开股东大会。股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式对《第一期员工持股计划（草案）及摘要》进行审议表决。《第一期员工持股计划（草案）及摘要》经公司股东大会审议通过后即可实施。
10、本次员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
一、员工持股计划的目的.................................................................................8
二、基本原则...................................................................................................8
三、参加对象及确定标准.................................................................................8
四、资金来源、股票来源和规模 .....................................................................10
五、员工持股计划的存续期、锁定期、变更及终止........................................10
六、员工持股计划的管理模式........................................................................12
七、公司融资时员工持股计划的参与方式......................................................16
八、员工持股计划权益的处置办法.................................................................16
九、实施员工持股计划需要履行的程序..........................................................18
十、其他重要事项..........................................................................................19
释义
在本员工持股计划草案中，除非另有所指，下列简称特指如下含义：
掌阅科技、本公司、公司 指 掌阅科技股份有限公司
员工持股计划、本计划 指 掌阅科技股份有限公司第一期员工持股计划员工持股计划草案、本草案指 掌阅科技股份有限公司第一期员工持股计划
（草案）
持有人 指 参加本员工持股计划并有效持有相应权益份
额的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 持有人会议选举产生的员工持股计划管理委
员会
标的股票 指 掌阅科技股份有限公司股票
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指
导意见》
《公司章程》 指 《掌阅科技股份有限公司章程》
一、员工持股计划的目的
本次员工持股计划系公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定实施。公司董事会依据上述文件的规定制定了本次员工持股计划，并通过公司职工代表大会充分征求了员工意见。本次员工持股计划为了有效调动管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，实现股东、公司和员工利益的一致，充分调动员工的积极性和创造性，实现公司可持续发展。
二、基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本次员工持股计划将严格按照法律、行政法规的规定履行相应程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易，实施操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本次员工持股计划将遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。
（三）风险自担原则
本次员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、参加对象及确定标准
（一）参加对象
本员工持股计划持有人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。参加第一期员工持股计
划的为公司董事、监事、高级管理人员、公司核心管理层及业务骨干等人员，初始拟参与的持有人为143人（不含预留份额）。
（二）确定标准
本计划的参与对象的确定标准为公司董事、监事、高级管理人员、公司核心管理层及业务骨干等人员。上述符合员工持股计划的所有参加对象需在本公司或本公司的控股子公司全职工作、领取薪酬，签订劳动合同。
员工持股计划确定的初始拟参与的持有人为143人（不含预留份额），合计持有掌阅科技股票不超过700万股，其中预留部分不超过222万股。
序号 参与人类别 认购股份数（万股） 占员工持股计划比例%
1 公司董监高：李好胜、 178 25.43
杨卓共2人
2 公司其他员工141人 300 42.86
3 预留份额 222 31.71
合计 700 100
员工持股计划最终参加对象以及持有人具体持有份额以员工最终实际缴纳的出资额为准。
预留份额暂时由公司证券部经理张羽女士代为持有。该预留份额将主要分配给对公司有突出贡献的核心骨干员工，在员工持股计划存续期内，公司根据实际情况并经本次员工持股计划管理委员会审议通过后将该部分预留份额分配给符合条件的员工。若员工持股计划存续期届满，预留份额未授予完毕，则该剩余预留份额由张羽女士自行负责处臵。
四、资金来源、股票来源和规模
（一）员工持股计划的资金来源
员工持股计划资金来源为参加对象的合法薪酬及自筹资金、公司股东借款。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。持有人应当将认购资金一次性足额转入本次员工持股计划资金账户。未按时缴款的，该持有人则丧失参与本次员工持股计划的权利。
（二）员工持股计划的股票来源
股东大会通过本次员工持股计划6个月内，通过二级市场竞价交易、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式购买公司股票。为了避免竞价交易导致股价波动，在情况允许下优先考虑（但不排除其他方式）以大宗交易方式购买限售股东解禁的股票。
（三）员工持股计划的股票规模
本次员工持股计划规模上限为不超过700万股。持有的股票总数累计不超过公司股本总额
