证券代码:603516 证券简称:淳中科技 公告编号:2023-062
债券代码:113594 债券简称:淳中转债
北京淳中科技股份有限公司
关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权授予日：2023年5月18日
股票期权授予数量：324.40万份
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京淳中科技股份有限公司2023年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）的相关规定以及公司2023年第二次临时股东大会授权，北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会认为本激励计划规定的股票期权的授予条件已经成就，公司于2023年5月18日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，确定公司本激励计划的授予日为2023年5月18日。现将有关事项说明如下：
一、股票期权授予情况
（一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1．2023年4月27日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>
议案》以及《关于核实公司<2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2．2023年4月28日至2023年5月7日，公司将本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2023年5月9日，公司披露了《北京淳中科技股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3．2023年5月16日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4．2023年5月18日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向2023年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》以及本激励计划相关文件的规定，公司董事会认为本激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2023年5月18日，满足授予条件的具体情况如下：
1．公司未发生如下任一情形：
(1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
(3) 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
(4) 法律法规规定不得实行股权激励的；
(5) 中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
(1) 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2) 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(3) 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
(4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(6) 中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已成就。
（三）本次股票期权的授予情况
1．授予日：2023年5月18日。
2．授予数量：324.40万份。
3．授予人数：221人，为公司公告本激励计划时在公司（含控股子公司，下同）任职的核心技术（业务）骨干。
4．授予价格：17.93元/份（调整后）。
5．股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股。
6．本激励计划的有效期、等待期和行权安排
(1) 本激励计划的有效期
本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部
行权或注销之日止，最长不超过36个月。
(2) 本激励计划的等待期和行权安排
本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划授予股票期权的等待期分别为自授予之日起12个月、24个月。
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本激励计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权，相关权益不得递延至下期。
本激励计划授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 50%
第一个行权期
个月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起 36 50%
第二个行权期
个月内的最后一个交易日当日止
7．可行权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予股票期权考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次。以公司2022年营业收入或净利润为基数，授予股票期权各年度业绩考核目标安排如下表所示：
行权期 考核年度 业绩考核目标
满足以下两个条件之一：
1、以 2022 年净利润为基数，2023 年净利润增长率
第一个行权 不低于 150%；
2023 年
期 2、以 2022 年营业收入为基数，2023 年营业收入增
长率不低于 50%。
满足以下两个条件之一：
1、以 2022 年净利润为基数，2024 年净利润增长率
第二个行权 不低于 200%；
2024 年
期 2、以 2022 年营业收入为基数，2024 年营业收入增
长率不低于 100%。
注：上述“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除淳中科技全部在考核年度内的激励计划（包括但不限于股权激励计划及员工持股计划）所涉及的股份支付费用的影响。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人考核按照公司《2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，依照激励对象的考评结果确定其行权的比例。
激励对象的绩效评价结果划分为A、B、C和D四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：
评价结果 A（优秀） B（良好） C（合格） D（不合格）
行权比例 100% 80% 0%
因个人业绩考核原因导致激励对象当期不能行权的股票期权，由公司注销，不可递延至以后年度
8．本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权 占授予股票期 占公告日股本
数量（万份） 权总数的比例 总额的比例
核心技术（业务）骨干 324.40 100.00% 1.75%
（221 人）
合计 324.40 100.00% 1.75%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。
2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司董事、监事，也不包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
9．本次股票期权激励计划实施后，不会导致公司股票期权分布情况不符合上市条件的要求。
二、关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明
根据《2023年股票期权激励计划》的规定，在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。由于公司2022年年度权益分派的股权登记日为2023年5月17日，权益分派后经除权除息调整，调整后的行权价格由18.03元/份变为17.93元/份。
除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。
根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司董事会审议通过后无需再次提交股东大会审议。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
三、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明
公司董事、高级管理人员未参与本次激励计划。
四、本次股票期权授予后对公司财务状况的影响
按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权
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