证券代码：603508 证券简称：思维列控 公告编号：2017-059
河南思维自动化设备股份有限公司
2018年限制性股票股票激励计划（草案）摘要公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股权激励方式：限制性股票
● 股份来源：定向发行
● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予108名
激励对象600万股限制性股票，占本公司截止本激励计划草案公告日股
本总额16,000万股的3.75%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：河南思维自动化设备股份有限公司
上市日期：2015年12月24日
注册地址：郑州高新区科学大道97号
注册资本：16,000.00万元
法定代表人：李欣
经营范围：生产、销售工业微机化设备，工业自动化控制设备，计算机运用软件，工业控制机模块。销售微机，电子仪器，电子元器件。计算机运用软件及相关信息技术服务、技术咨询，从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。房屋租赁、会议及展览展示服务。（法律、法规禁止经营的，不得经营；应经审批的，未获批准前不得经营）。
（二）治理结构
公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名；公司监事会由3名监事组
成，其中职工代表监事1名；公司高级管理人员共有8名。
（三）最近三年业绩情况
1、主要会计数据（单位：元）
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
营业收入 610,268,419.64 735,376,996.13 641,662,312.10
归属于上市公司股东的净利润 186,917,609.99 270,370,698.24 238,455,579.85
归属于上市公司股东的扣除非 167,507,405.49 259,891,026.94 233,534,996.45
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 160,095,665.38 213,269,847.40 175,955,806.84
2016年末 2015年末 2014年末
归属于上市公司股东的净资产 2,448,100,671.87 2,288,242,492.96 769,397,794.72
总资产 2,663,977,837.74 2,544,075,037.23 942,427,578.17
期末总股本（股） 160,000,000.00 160,000,000.00 120,000,000.00
2、主要财务指标
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
基本每股收益（元／股） 1.17 2.25 1.99
稀释每股收益（元／股） 1.17 2.25 1.99
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 1.05 2.17 1.95
加权平均净资产收益率（%） 7.90 30.54 36.68
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（% 7.08 29.36 35.92
）
二、本次股权激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、中层及管理骨干、核心业务（技术）人员的积极性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，实现公司和股东价值最大化，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》制定本次股权激励计划。
三、激励对象的确定依据和范围
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。
2、激励对象确定的职务依据
本计划激励对象为公司部分董事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事）。本计划的激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，经公司董事会审议通过，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本计划授予涉及的激励对象共计108名，包括：
1、公司部分董事（不包括独立董事）；
2、公司部分高级管理人员；
3、公司（含子公司）部分中层管理人员及核心技术（业务）人员。
以上所有激励对象在本次股权激励的考核期内均在公司（含子公司）任职并已与公司（含子公司）签署《劳动合同》或《返聘协议》。
就本激励计划涉及的激励对象的考核事宜，董事会已制定《河南思维自动化设备股份有限公司2018年限制性股票股票激励计划实施考核办法》（以下简称：《考核办法》）作为考核依据。依据《考核办法》对激励对象进行考核，激励对象经考核合格后方具有获得授予本激励计划项下限制性股票的资格。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。
本次激励对象中，无公司独立董事、监事和持股5%以上的主要股东或实际
控制人，也无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶、父母、子女。本次
全部激励对象均未同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。
（三）激励对象的核实
1、公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会应当对激励对象名单予以审核，充分听取公示意见，并在股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
四、限制性股票的来源、数量和分配
（一）激励计划的股票来源
本激励计划的股票来源为向激励对象定向发行的公司A股普通股。
（二）售出限制性股票的数量
本激励计划拟授予激励对象600万股限制性股票，占本公司截止本激励计划
草案公告日股本总额16,000万股的3.75%。本激励计划拟一次性授予，不预留。
（三）激励对象的限制性股票分配情况
拟获授的限制性股票在各激励对象间的分配情况如表所示：
序 姓名 职位 授予限制性股票数 占授予限制性股 占公司总股本
号 量（万股） 票总数的比例 的比例
1 解宗光 上市公司董事 48.00 8.00% 0.30%
子公司总经理
2 苏站站 上市公司 24.00 4.00% 0.15%
财务总监
3 焦炳岩 上市公司 24.00 4.00% 0.15%
副总经理
4 石战成 上市公司 24.00 4.00% 0.15%
副总经理
5 其他核心员工共104人 480.00 80.00% 3.00%
合计共108人 600.00 100.00% 3.75%
注：1、获授的限制性股票数量是指公司在授予日授予激励对象限制性股票的数量，但最终可解除限售数量将根据个人实际认购数量和业绩考评结果确定。
2、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
3、本次激励对象中没有公司独立董事和监事，或持股5%以上股份的主要股东或实际控制人及其配偶、父母和子女。
4、本计划激励对象均未参与两个或以上上市公司股权激励计划。
五、激励计划的有效期、授予日、限售期、解锁期及相关限售规定
（一）本计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
（二）本计划的授予日
授予日在本激励计划经公司董事会审议，由公司股东大会批准通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内授予限制性股票并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
授予日不为下列期间：
1、定期报告公布前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算。
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内。
3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日。
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
（三）限售期
限制性股票授予之日起12个月内为限售期。限售期内，激励对象依本计划获授的限制性股票将被锁定，不得转让、担保、质押。
激励对象所获授的限制性股票，经中国证券登记结算有限责任公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、投票权和自由支配该等股票获得的现金分红的权利等。但限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的股票股利同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票股利限售期的截止日期与限制性股票相同。
