证券代码：603505 证券简称：金石资源 公告编号：2024-060
金石资源集团股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会、监事会任
期将于 2024 年 12 月 26 日届满。为顺利完成公司董事会、监事会的换届选举工
作，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，现将与本次换届选举相关的事项公告如下：
一、董事会、监事会的基本情况
公司第五届董事会将由八名董事组成，其中独立董事不少于三名，董事任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
根据《公司章程》的规定，公司第五届监事会将由三名监事组成，其中职工代表的比例不低于 1/3，监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。
二、董事候选人及监事候选人的推荐提名
（一）非独立董事候选人的推荐提名
公司现任董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，有权向第四届董事会书面提名推荐第五届董事会非独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选任非独立董事人数。
（二）独立董事候选人的推荐提名
公司现任董事会、监事会及单独或者合计持有公司已发行股份 1%以上的股
东，有权向第四届董事会书面提名推荐第五届董事会独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选任独立董事人数。
（三）监事候选人的推荐提名
公司现任董事会、监事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，有权向第四届监事会书面提名推荐第五届监事会非职工监事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选任非职工监事人数。
（四）职工监事的产生
职工监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
三、本次换届选举的程序
（一）推荐人需在 2024 年 11 月 26 日前，按本公告约定的方式向公司证券
部提交董事、非职工监事候选人名单及相关资料（详见附件）。晚于该时间提交或送达，均属无效推荐提名材料。
（二）在上述推荐期满后，公司证券部将相关董事候选人及资料报现任董事会提名委员会审查，公司董事会提名委员会将对被提名的董事人选进行资格审查，对于符合资格的董事人选，提交现任董事会审议。公司董事会将确定的董事候选人名单，以提案的方式提请股东大会审议。
（三）在上述推荐期满后，公司现任监事会召开会议，对被提名的监事候选人进行资格审查，确定非职工监事候选人名单，以提案的方式提请股东大会审议。
（四）公司在确定提名之日起两个交易日内，将所有独立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、独立董事履历表）报送上海证券交易所（以下简称“上交所”），独立董事候选人的任职资格由上交所按规定进行审核。对于上交所提出异议的独立董事候选人,公司将立即修改选举独立董事的相关提案并公布,不再将其提交股东大会选举为独立董事。在召开股东大会选举独立董事时,公司现任董事会将对独立董事候选人是否被上交所提出异议的情况进行说明。
（五）董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事、监事职责。
四、董事、监事任职资格
（一）董事、监事任职资格
根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等规定，公司董事、监事候选人应为自然人，凡具有下述条款所述事实者不能担任本公司董事、监事：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年；
5、个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
6、被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
7、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；
8、最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券
交易所公开谴责；
9、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
10、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容；
11、公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任公司监事。
（二）独立董事任职资格
1、本公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外，还必须满足下述法律、行政法规和部门规章的要求：
（1）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定；
（2）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）；
（3）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；
（4）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）；
（5）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的规定（如适用）；
（6）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的规定（如适用）；
（7）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定（如适用）；
（8）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；
（9）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）；
（10）其他法律法规、部门规章、上海证券交易所及《公司章程》规定的情形。
2、具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；
3、具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验；
4、具有中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性。有下列情形之一的，不得担任本公司的独立董事：
（1）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（2）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（3）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（4）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（5）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（6）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（7）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（8）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
5、确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。原则上已在三家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为公司独立董事候选人。
6、独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在不得被提名为上市公司董事的情形，并不得存在下列不良记录：
（1）最近 36 个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；
（2）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（3）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报批评的；
（4）存在重大失信等不良记录；
（5）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务，未满 12 个月的；
（6）上海证券交易所认定的其他情形。
五、关于提名推荐的相关要求和说明
（一）提名推荐须以书面方式作出，推荐人推荐董事、监事候选人，必须向公司提供下列文件：
1、董事、监事候选人推荐表（原件，推荐人签署确认，具体格式见附件）；
2、董事、监事候选人承诺书（原件，被提名人签署确认，具体格式见附件）；
3、被提名人的身份证明复印件、学历、学位、职称证书复印件（原件备查）；
4、如推荐独立董事候选人，则需提供下列原件《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》及提供独立董事任职资格证书复印件（原件备查）；
5、能证明符合本公告规定条件的其他文件。
（二）若推荐人为本公司股东，应同时提供下列文件：
1、如是个人股东，需提供其身份证明复印件（原件备查）；
2、如是法人股东，需提供加盖公司公章的营业执照复印件（原件备查）；
3、股票账户卡复印件（原件备查）；
4、推荐期内持有本公司股票的持股证明。
（三）提名推荐书面文件仅限于亲自送达或邮寄两种方式。推荐人必须在
2024 年 11 月 26 日前将相关文件送达或者邮寄至公司证券部。
推荐人和被提名人有义务配合公司对相关资料真实性的调查，必要时需提供进一步资料。
六、联系方式
联系人：张钧惠
联系电话：0571-81387094
传真号码：0571-88380820
联系地址：浙江省杭州市西湖区求是路 8 号公元大厦南楼 2301 室公司证券
部
邮政编码：310013
七、附件
附件 1：第五届董事会董事候选人推荐表
附件 2：第五届监事会监事候选人推荐表
附件 3：董事候选人承诺书
附件 4：监事候选人承诺书
附件 5：独立董事提名人声明
附件 6：独立董事候选人声明
附件 7：上市公司独立董事履历表
特此公告。
金石资源集团股份有限公司董事会
2024 年 11 月 21 日
附件 1：
金石资源集团股份有限公司
第五届董事会董事候选人推荐表
推荐人： 联系电话：
董事候选人类别： □非独立董事 □独立董事
姓名： 出生日期： 性别：
联系电话： 身份证号码：
传真：
