603501 沪市 韦尔股份

证券简称：韦尔股份                      证券代码：603501
      上海韦尔半导体股份有限公司

      2023 年第一期股票期权激励计划

                （草案）

                      2023 年 9 月


                          目 录


声明 ...... 3
特别提示 ...... 4
释义 ...... 7
第一节 股票期权激励计划的目的与原则......8

  一、适用法律、法规和规范性文件 ...... 8

  二、股票期权激励计划的目的 ...... 8

  三、股票期权激励计划遵循以下基本原则 ...... 8
第二节 股票期权激励计划的管理机构......9
第三节 激励对象的确定依据和范围......10

  一、激励对象的确定依据......10

      （一）激励对象确定的法律依据 ...... 10

      （二）激励对象确定的职务依据 ...... 10

  二、激励对象的范围...... 10

  三、激励对象的核实...... 10
第四节 股票期权激励计划的具体内容......11

  一、授予股票期权的股票来源 ......11

  二、授出股票期权的数量......11

  三、激励对象获授的股票期权分配情况 ......11

  四、股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期和可行权日 ...... 12

      （一）股票期权激励计划的有效期 ...... 12

      （二）授予日......12

      （三）等待期......12

      （四）可行权日......12

  五、禁售期...... 13

  六、股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 ...... 14

      （一）授予的股票期权的行权价格 ...... 14

      （二）授予的股票期权的行权价格的确定方法 ...... 14

      （三）定价方式的合理性说明 ...... 14

  七、股票期权的授予条件......15

  八、股票期权的行权条件......16

  九、股票期权激励计划的调整方法和程序 ...... 19

      （一）股票期权数量的调整方法 ...... 19

      （二）股票期权行权价格的调整方法 ...... 19

      （三）股票期权激励计划调整的程序 ...... 20

  十、股票期权的会计处理......20

      （一）股票期权的公允价值及确定方法 ...... 21

      （二）股票期权激励成本的摊销情况 ...... 21

第五节 股票期权激励计划的实施程序......23

  一、股票期权激励计划的生效程序 ...... 23

  二、股票期权的授予程序......23

  三、股票期权的行权程序......24


  四、股票期权注销的程序......24

  五、本激励计划的变更、终止程序 ...... 25
第六节 公司、激励对象发生异动的处理......26

  一、公司发生异动的处理......26

  二、激励对象的权利与义务 ...... 26

  三、公司与激励对象之间争议的解决 ...... 28
第七节 公司、激励对象各自的权利义务......29

  一、公司的权利与义务......29

  二、激励对象的权利与义务 ...... 29
第八节 附则 ...... 31

                          声明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                        特别提示

  一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律法规、规范性文件以及《上海韦尔半导体股份有限公司章程》制定。

  二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。标的股票来源为公司回购的本公司 A 股普通股股票或向激励对象定向发行公司 A 股普通股或法律、行政法规允许的其他方式。

  三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 772 万份股票期权，占本激励计划公告时公司股本总额的 0.65%，激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在可行权日以行权价格购买 1 股韦尔股份股票的权利。

  公司全部有效的股权激励计划所涉及的公司股票总数累计未超过公司于本激励计划公告日的股本总额的 10%；本激励计划的任一激励对象通过公司全部有效的股权激励计划被授予的公司股票累计不超过公司于本激励计划公告日的股本总额的 1%。

  在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

  四、本激励计划授予的股票期权的行权价格为 78.97 元/份。

  在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。

  五、本激励计划授予的激励对象总人数为 785 人，包括公司（含子公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员（不包括公司监事与独立董事）。

  六、本激励计划有效期自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事与独立董事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）中国证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本激励计划有关股票期权行权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议批准及可能需要的其他适用的监管批准后方可实施。

  十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对授予激励对象进行股票期权授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授权的股票期权
失效，根据相关法律法规规定的上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                          释义

  除非另有说明，下列简称在本文中作如下释义：

 韦尔股份/公司/本  指  上海韦尔半导体股份有限公司

 公司

 本激励计划/股权  指  上海韦尔半导体股份有限公司 2023 年第一期股票期权激励计划
 激励计划/本计划        （草案）

 股票期权          指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买一定
                      数量本公司 A 股股票的权利

 公司股票          指  韦尔股份股票

 激励对象          指  按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管理人员、
                      中层管理人员以及相关核心技术（业务）人员等人员

 授予日            指  公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

 等待期            指  股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

 有效期            指  从股票期权授予登记完成之日起到股票期权失效为止的时间段

                      激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行
 行权              指  为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件
                      购买公司 A 股股票的行为

 可行权日          指  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

 行权价格          指  本激励计划所确定的激励对象购买公司 A 股股票的价格

 行权条件          指  根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

 证监会            指  中国证券监督管理委员会

 证券交易所        指  上海证券交易所

 中登上海分公司    指  中国证券登记结算有限公司上海分公司

 《公司法》        指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》        指  《中华人民共和国证券法》

 《管理办法》      指  《上市公司股权激励管理办法》

 《公司章程》      指  《上海韦尔半导体股份有限公司章程》

 《上市规则》      指  《上海证券交易所股票上市规则》

 《考核管理办法》  指  《2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》

 元                指  人民币元

  注：除特别说明外，本股权激励计划中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。


            第一节 股票期权激励计划的目的与原则

    一、适用法律、法规和规范性文件

  《公司法》《证券法》《管理办法》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》。

    二、股票期权激励计划的目的

  为进一步建立、健全公司经营机制，建立和完善公司管理人员和核心员工激励约束机制，倡导公司与管理层及核心员工共同持续发展的理念，充分调动管理团队和核心员工的积极性，吸引和保留优秀人才，提升公司在行业内的竞争地位，提高公司的核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

    三、股票期权激励计划