关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的规定，上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年12月6日签发的证监许可[2019]2702号文《关于核准上海翔港包装科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，上海翔港包装科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2020年2月公开发行可转换公司债券2,000,000张，
每 张 债 券 面 值 人 民 币 100.00 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
200,000,000.00 元 。 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 ( 不 含 税 ) 人 民 币
6,132,075.47元后，实际收到募集资金共计人民币193,867,924.53元，上述资金于2020年3月5日到位，业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具信会师报字[2020]第ZA10170号验资报告。同时，本公司发生了与发行可转换公司债券相关的除承销及保荐费用以外的其他发行费用(不含税)(以下简称“其他发行费用”)人民币2,730,188.67元，实际募集资金净额为人民币191,137,735.86元(以下简称“募集资金”)。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管
（二） 募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金人民币
9,715,470.17 元，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的自筹资金人民币 86,537,661.27 元，累计使
用 募 集 资 金 总 额 人 民 币 96,253,131.44 元 ， 收 到 银 行 利 息
2,460,179.47 元, 尚未使用募集资金余额人民币 97,344,783.89 元；专户余额与尚未使用的募集资金余额的差异为尚未从专户划转的其他发行费用 2,730,188.67 元。
单位：元
时间 募集资金专户发生情况
募集资金金额 191,137,735.85
减：募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 86,537,661.27
减： 2020 年 3 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日募投项目支出 9,715,470.17
加： 2020 年 3 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日专户利息收入 2,460,179.47
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 97,344,783.89
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海翔港包装科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据
《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于 2020 年 3 月分
别与宁波银行股份有限公司长宁分行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格
遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金在银行账户的存放
情况如下：
单位：人民币元
账户名称 募集资金专户开户行 账号 存款方 余额
式
上海翔港包装科技股份 宁波银行股份有限公司
有限公司 上海长宁支行 70090122000324454 活期 15,074,235.02[注]
上海瑾亭化妆品有限公 宁波银行股份有限公司
司 上海长宁支行 70090122000324036 活期 737.54
上海翔港包装科技股份 宁波银行股份有限公司 定 期 存
有限公司 上海长宁支行 70090122000382215 款 85,000,000.00
合计 100,074,972.56
注：募集资金专户余额中包含尚未划转的其他发行费用 2,730,188.67 元，截至 2020 年 12 月
31 日募集资金余额为 97,344,783.89 元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 2020 年度募集资金项目的进展情况
详见附表 1。
(二) 用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况
公司于 2020 年 4 月 8 日召开第二届董事会第二十四次会议和第
二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换
预先投入募集资金投 资项目自筹资金的议案》，公司独立董事、监事会及保荐机构已对本次置换发表了明确同意意见。根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定及立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2020]第ZA10420 号《上海翔港包装科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 86,537,661.27 元。
具体情况如下：
以自筹资金预先投
序 募集资金
项目名称 入募集资金投资项 拟置换金额（元）
号 投资金额（元）
目金额（元）
化妆品生产建设项目
1 77,022,219.55 77,022,219.55
化妆品研发检测中心 191,137,735.86
2 项目 9,515,441.72 9,515,441.72
(三) 闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
报告期内，公司不存在用募集资金补充流动资金的情况。
(四) 闲置募集资金现金管理情况
上海翔港包装科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年 3 月 12 日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划和日常资金周转需求的前提下，使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、保本型的理财产品或存款类产品。在确保不影响募集
资金使用的情况下进行滚动使用，购买的理财产品或存款类产品不超过 12 个月。在额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施，授权期限为自董事会审议通过之日起 1 年。
(五) 节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
(六) 募集资金的其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金的存放及使用符合相关法律法规、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》及《上海翔港包装科技股份有限公司募集资金管理办法》、《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司对募集资金的投向、进展及置换均履行了相关的法定程序和信息披露义务，不存在募集资金管理违规情形。
六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的
鉴证报告的结论性意见
会计师认为，公司2020年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》
（上证公字［2013］13号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司募集资金2020年度实际存放与使用情况。
七、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项报
告的结论性意见
保荐人认为：海翔港包装科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
附表 1：募集资金使用情况对照表
特此公告。
上海翔港包装科技股份有限公司
董 事 会
2021年4月27日
附表 1：募集资金使用情况对照表：
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