证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2021-020
科沃斯机器人股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●限制性股票首次授予登记日：2021 年 3 月 22日
●限制性股票首次授予登记数量：8,178,500 股
根据《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称
“公司”）于 2021 年 3 月 23 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下
简称“中登公司”）通知，中登公司已于 2021年 3月 22日完成对公司 2021年激励计划首次授予权益的审核与登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票激励计划授予情况
（一）已履行的决策程序情况
1、2021 年 1 月 5 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
2、2021 年 1 月 5 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 1 月 16 日，公司披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计
划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021年 1 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司随即披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 1 月 22 日，公司分别召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对调整后的首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，董事会确定的授予日符合相关规定。
（二）限制性股票首次授予实际情况
1、限制性股票首次授予日：2021 年 1月 22日。
2、限制性股票首次授予数量：8,178,500 股。
3、授予人数：共 141 人，包括公司公告本次激励计划时在公司之全资子公司
添可智能科技有限公司（以下简称“添可智能”）任职的高级管理人员、中层管理人 员、核心技术（业务）人员以及其他骨干员工。
4、授予价格：44.49 元/股。（本计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价每股
88.98 元的 50%，即每股 44.49 元）
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币普通股（A股）股票。
6、实际授予数量与拟首次授予数量差异说明。
2021 年 1 月 22 日限制性股票首次授予日后，在资金缴纳过程中，2 名激励对象
因个人原因自愿放弃公司向其授予的全部限制性股票，1 名激励对象因个人原因自
愿放弃公司向其授予的部分限制性股票，合计 28,000 股，激励对象由 143 人调整为
141人，首次授予的限制性股票数量由 8,206,500 股调整为 8,178,500 股，预留限制性
股票 955,600 股不变。此调整由个别激励对象个人原因导致，除激励对象名单及相
应限制性股票数量的变动外，不影响公司股权激励计划的其他事项及激励股份授予 的有效性。
（三）激励对象名单及授予情况
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占授予时股本总
票数量（股） 票总数的比例 额的比例
全资子公司添可智能高级管理人员、
中层管理人员、公司核心技术（业 8,178,500 89.54% 1.45%
务）人员、其他骨干员工 141 人
预留 955,600 10.46% 0.17%
合计 9,134,100 100.00% 1.62%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量，累计未超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本计划提交股东大会审议时公司股本总额的 10%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提
出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
4、合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（一）本激励计划的有效期
本计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制 性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60个月。
（二）本激励计划的限售期和解除限售安排
本计划首次授予部分限制性股票限售期分别为自首次授予的限制性股票授予登
记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。预留授予部分限制性股票的限售期分别
为自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起 12个月、24个月。
激励对象根据本计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还 债务。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满 足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所 示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自首次授予的限制性股票授予登记完成日起12个月
第一个解除限售期 后的首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登 30%
记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予的限制性股票授予登记完成日起24个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登 35%
记完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予的限制性股票授予登记完成日起36个月
第三个解除限售期 后的首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登 35%
记完成日起48个月内的最后一个交易日当日止
本计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予的限制性股票授予登记完成日起12个月
第一个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登 50%
记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予的限制性股票授予登记完成日起24个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予登 50%
记完成日起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而 取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限 售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购 注销的，该等股份将一并回购注销。
（三）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1、公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
若本计划实施过程中公司发生上述规定情形之一的，所有激励对象（对发生上述情形负有个人责任的激励对象除外）根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格与银行同期存款利息之和；对发生上述情形负有个人责任的激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格。
2、激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
若某一激励对象发生上述规定情形之一的，该激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格。
3、满足业绩考核要求本计划授予限制性股票的解除限售考核年度为 2021-2023
三个会计年度，每个会计年度考核一次。业绩考核分为公
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