证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯 公告编号：2020-018
青岛鼎信通讯股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（上证公字[2013]13 号）等有关法律法规的规定，现将青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2016 年首次公开发行股票募集资金
经中国证监会于 2016 年 9 月 9 日以证监许可[2016]2061 号文《关于核准青
岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）43,400,000 股，发行价格为人民币 14.02 元/股。募集资金总额为人民币608,468,000.00元，募集资金净额为人民币557,096,412.45元。本次公开发行新增注册资本实收情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2016）验字第 60983715_J01 号验资报告验证。
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行股票募集资金使用及结存情
况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 608,468,000.00
减：发行费用 51,371,587.55
募集资金净额 557,096,412.45
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（注1） 477,626,700.00
减：2016年暂时补充流动资金的金额（注2） 50,000,000.00
减：2016年投入募集资金项目的金额 4,232,751.65
加：2016年利息收入 756,850.61
加：2017年归还暂时补充流动资金的金额（注2） 50,000,000.00
减：2017年投入募集资金项目的金额 116,673,265.40
加：市南软件园房屋意向金退回（注3） 200,000,000.00
加：2017年利息收入 921,753.04
减：2018年投入募集资金项目的金额 160,445,234.88
加：2018年利息收入 1,167,030.21
减：2019年投入募集资金项目的金额 5,986,524.28
加：2019年利息收入（注4） 26,196.27
加：信用保证金退款（注5） 4,996,376.34
减：永久性补充流动资金（注6） 142.71
2019年12月31日募集资金余额 -
注 1：本公司于 2016 年 10 月 25 日第二届董事会第十一次会议审议通过《关于募集资金置换预
先已投入募投项目的自筹资金的议案》，以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币
477,626,700.00 元。
注 2：本公司于 2016 年 10 月 25 日第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用暂时闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使用人民币 50,000,000.00 元募集资金临时补充公司日常经营所需流动资金，并仅在与公司主营业务相关的生产经营中使用，使用期限自公司董
事会审议通过之日起不超过十二个月，到期后将归还至募集资金专户。截至 2017 年 12 月 31 日
止，补充流动资金款项已归还人民币 50,000,000.00 元至募集资金专户。
注 3：2017 年 8 月，青岛软件园发展有限公司对于前次募集资金投资项目中综合研发中心建设项目拟使用的土地及建筑物的转让方式进行了变更，并退还公司前期已支付的拟使用青岛软件园发展有限公司土地及建筑物的意向金人民币 200,000,000.00 元至募集资金专户。
注 4：截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司首次公开发行股票募集资金专户无理财产品余额。2019
年银行存款利息收入为人民币 26,196.27 元，具体请参见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
注 5：2019 年，本公司收到信用保证金退款人民币 4,996,376.34 元，系因载波通信产品升级换代及产业化项目前期采购相关设备时使用信用证付款，设备采购完毕后，银行于 2019 年退回剩余款项所致。
注 6：本公司募投项目已全部实施完毕，鉴于募集资金节余系利息收入，且低于募集资金净额的5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，本公司
决定将节余募集资金用于永久补充流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日，节余募集资金人民币
142.71 元扣除手续费后已经全部转入公司自有资金账户，用于补充流动资金，剩余募集资金专户余额为 0 元。
（二）2018 年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证监会于 2018 年 1 月 23 日以证监许可[2018]185 号文《关于核准青
岛鼎信通讯股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司向社会公众投资者公开发行 600 万张可转换债券，每张面值人民币 100.00 元，面值总额为人民币 6 亿元（陆亿元整）。募集资金总额为人民币 600,000,000.00 元，募集资金净额为人民币 583,841,000.00 元。本次公开发行经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以安永华明（2018）验字第 60983715_J02 号验资报告验证。
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及
结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 600,000,000.00
减：发行费用 16,159,000.00
募集资金净额 583,841,000.00
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（注1） 339,437,200.00
减：2018年投入募集资金项目的金额 172,382,908.17
加：2018年利息收入 1,573,143.23
减：未到期理财产品 54,000,000.00
2018年12月31日募集资金余额 19,594,035.06
加：理财产品到期（注2） 54,000,000.00
减：2019年投入募集资金项目的金额 74,748,534.33
加：2019年利息收入（注2） 1,154,540.03
减：永久性补充流动资金（注3） 40.76
2019年12月31日募集资金余额 -
注 1：本公司于 2018 年 5 月 7 日第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用募集资金置
换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币339,437,200.00 元。
注 2：截至 2019 年 12 月 31 日止，理财产品全部到期，无理财产品利息收入，银行存款利息收
入为人民币 1,154,540.03 元，具体请参见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
注 3：本公司募投项目已全部实施完毕，鉴于募集资金节余系利息收入，且低于募集资金净额的5%，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，本公司决定将节余募集资金用于永久补充流动资金。截至2019年12月31日，节余募集资金人民币40.76元扣除手续费后已经全部转入公司自有资金账户，用于补充流动资金，剩余募集资金专户余额为0 元。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理和使用制度》的制定和执行情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根据《上市监管指引 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2019 年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资金管理和使用制度》（以下简称“《募集资金管理和使用制度》”），对本公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理和使用制度》
查看PDF原文
