无锡信捷电气股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：无锡信捷电气股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：信捷电气
股票代码：603416
收购人姓名：李新
通讯地址：江苏省无锡市滨湖区建筑西路 816 号信捷大厦
签署日期：二〇二四年五月
收购人声明
一、本报告书摘要系收购人根据 中华人民共和国公司法》 中华人民共
和国证券法》 上市公司证券发行注册管理办法》 上市公司收购管理办法 2020年修订）》 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规、部门规章及规范性文件的有关规定编写。
二、依据上述法律法规的规定，本报告书摘要已全面披露收购人李新先生在无锡信捷电气股份有限公司 以下简称 信捷电气”）拥有权益的股份。截至本报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在无锡信捷电气股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购尚需取得信捷电气股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。本次发行后收购人李新先生持有信捷电气的权益合计超过 30%，触发要约收购义务。根据 上市公司收购管理办法 2020 年修订）》第六十三条第一款第 三）项规定： 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3 年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约”的，投资者可以免于发出要约。收购人已承诺通过本次向特定对象发行取得的上市公司股份自该等股份发行结束之日起 36 个月内不得转让，收购人免于发出要约的相关议案尚需上市公司股东大会审议，经上市公司股东大会审议通过后，收购人可以免于发出要约。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明 ...... 2
目录 ...... 4
第一节 释义...... 6
第二节 收购人介绍...... 7
一、收购人基本情况...... 7
二、收购人最近五年的职业、职务...... 7
三、收购人最近五年内的违规情况...... 7
四、收购人所控制核心企业和核心技术、关联企业及主营业务的情况 ...... 8
五、收购人控制其他上市公司 5%以上已发行股份的情况...... 8
第三节 收购决定及收购目的...... 9
一、本次收购目的...... 9
一）提升实际控制人持股比例，提升市场信心...... 9
二）增强主营业务实力...... 9
二、未来 12 个月是否有增持计划或者处置其已拥有权益的股份的计划...... 9
三、本次权益变动所履行的相关程序及具体时间......10
第四节 收购方式......11
一、收购人持有信捷电气的股份情况......11
二、《附条件生效的股份认购协议》主要内容 ......11
一）合同主体、签订时间......11
二）本次发行股票的种类、面值 ......11
三）发行股票数量 ......11
四）本次发行定价原则......12
五）本次发行的发行方式......12
六）本次发行前滚存未分配利润安排......12
七）支付方式......13
八）发行认购股份之登记和锁定期 ......13
九）协议生效条件 ......13
十）违约责任......13
三、收购人拥有上市公司权益的权利限制情况及其他安排......14
一）收购人现持有上市公司股份的权利限制情况......14
二）收购人本次认购股份的权利限制情况 ......14
第五节 免于发出要约的情况......15
一、免于发出要约的事项或理由 ......15
二、本次收购前后上市公司股权结构......15
三、收购人本次受让的股份是否存在质押、担保等限制转让的情形......15
收购人声明 ......16
第一节 释义
本收购报告书摘要中，除非另有所指，下列词语之特定含义如下：
收购人 指 李新
发行人/上市公司/公司/被收购 指 无锡信捷电气股份有限公司
人/信捷电气
发行/本次发行/本次向特定对 指 无锡信捷电气股份有限公司 2024 年度向特定
象发行 对象发行股票
本次收购 指 李新先生以现金认购本次发行的股票数量不
超过 21,280,000 股 含本数）
本报告书摘要 指 无锡信捷电气股份有限公司收购报告书摘要
股份认购协议》/ 附条件生效 指 无锡信捷电气股份有限公司与李新先生之
的股份认购协议》 附条件生效的股份认购协议》
股东大会 指 无锡信捷电气股份有限公司股东大会
董事会 指 无锡信捷电气股份有限公司董事会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
公司法 指 中华人民共和国公司法》
证券法 指 中华人民共和国证券法》
收购办法》/ 收购管理办法》 指 上市公司收购管理办法 2020 年修订）》
公司章程 指 无锡信捷电气股份有限公司章程》
上交所 指 上海证券交易所
元，万元 指 如无特别说明，为人民币元，人民币万元
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
注：本报告书摘要中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
姓名 李新
曾用名 无
性别 男
国籍 中国
身份证号 32021119700******
住所 江苏省无锡市滨湖区
通讯地址 江苏省无锡市滨湖区建筑西路 816 号信捷大厦
联系电话 0510-85134136
是否取得其他国家或者地区的居留权 否
二、收购人最近五年的职业、职务
截至本报告书摘要签署日，李新先生最近 5 年内的职业、职务情况如下：
李新先生，2012 年至今任无锡信捷电气股份有限公司董事长兼总经理，同
时兼任发行人全资子公司无锡弘捷投资有限公司 以下简称“弘捷投资”）执行
董事。李新先生任职单位的基本情况如下：
姓名 任职单位 任职单位主营业务 任职单位注册地 与任职单位是否存
在产权关系
信捷电气 工业自动化控制产品 无锡市滨湖区胡埭工业园北 是，直接持股信捷电
李新 的研发、生产和销售 区刘塘路 9 号 气 23.10%
弘捷投资 以自有资金从事投资 无锡市滨湖区建筑西路 599-5 是，通过信捷电气间
活动 1 号楼）四楼 401-33 室 接持股
三、收购人最近五年内的违规情况
截至本报告书摘要签署日，收购人李新先生不存在 收购管理办法》第六
条规定的不得收购上市公司的情形；其最近五年内没有受到与证券市场相关的
行政处罚、刑事处罚；亦未曾涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
四、收购人所控制核心企业和核心技术、关联企业及主营业务的情况
截至本报告书摘要签署日，除信捷电气及其子公司外，收购人李新先生不存在控制其他企业的情况。
五、收购人控制其他上市公司 5%以上已发行股份的情况
截至本报告书摘要签署日，除信捷电气外，收购人李新先生未持有、控制其他上市公司 5%以上已发行在外的股份。
第三节 收购决定及收购目的
一、本次收购目的
一）提升实际控制人持股比例，提升市场信心
公司控股股东、实际控制人李新先生认购本次发行的股票，充分展示了控股股东、实际控制人对公司支持的决心以及对公司未来发展的坚定信心，通过认购本次发行股票，实际控制人对公司的控股比例将得到提升，有助于进一步增强公司控制权的稳定性，有利于向市场以及中小股东传递积极信号；认购资金的投入有利于促进公司提高发展质量和效益，保障公司的长期稳定发展，维护公司中小股东的利益。
二）增强主营业务实力
公司所在的工业自动化领域近几年来竞争情况日益激烈，为保持产品竞争力抢占市场份额，公司计划加大研发投入并拓展营销网络覆盖范围。
近几年来同行业公司深圳市汇川技术股份有限公司、浙江禾川科技股份有限公司、深圳市雷赛智能控制股份有限公司等相继通过股权融资加大研发投入、建设营销网络，抢占市场占有率。因此公司计划建设企业技术中心为公司研发技术人员提供高水平研发
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