证券代码：603408 证券简称：建霖家居 公告编号：2023-025
厦门建霖健康家居股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予及预留第一次授予的第一个行权期行权条件
及第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次符合行权/解除限售条件的激励对象为 58 人，其中首次
授予激励对象 57 人，预留第一次授予激励对象 1 人。
股票期权拟行权数量：89.30 万份，其中首次授予 86.30 万
份，预留第一次授予 3.00 万份。
限制性股票拟解除限售数量：89.30 万股，其中首次授予
86.30 万股，预留第一次授予 3.00 万股。
行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股
股票。
本次股票期权行权与限制性股票解除限售事宜尚需向有关
机构申请办理相关手续后方可行权和解除限售。
厦门建霖健康家居股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 4 月 28 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十
六次会议，会议审议通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予及预留第一次授予的第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件已经成就。依据 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，上述议案无需提交股东大会审议。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划批准及实施情况
（一）本次激励计划主要内容
公司2021年股票期权与限制性股票激励计划包括股票期权激励计划与限制性股票激励计划两部分，股票来源为公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。本次激励计划拟向激励对象授予权益总计 500.00 万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额 44,668.00 万股的 1.12%。其中，首次授予股票期权 222.50万份，限制性股票 222.50 万股，合计约占本次激励计划草案公告时公司股本总额 44,668.00 万股的 1.00%，占拟授予权益总额的89.00%；预留授予权益（股票期权或限制性股票）55.00 万份，约占本次激励计划公告时公司股本总额 44,668.00 万股的 0.12%，预留部分占拟授予权益总额的 11.00%。
（二）本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第九次会议，
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。
2、2021 年 11 月 12 日，公司召开第二届监事会第七次会议，
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于核查<2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 11 月 13 日至 2021 年 11 月 22 日，公司对首次授
予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2021 年 11 月 24 日，公司监事会披露了《监事会
关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 11 月 29 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大
会，审议通过了《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司随即披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 11 月 29 日，公司召开了第二届董事会第十次会议
和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予事宜进行了核实。
6、2021 年 12 月 13 日，公司召开了第二届董事会第十一次会
议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7、2021 年 12 月 14 日至 2021 年 12 月 23 日，公司对预留部
分授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划预留部分授予
激励对象有关的任何异议。2021 年 12 月 24 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
8、2021 年 12 月 20 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并于 2021 年 12月 22 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予登记完成的公告》。
9、2021 年 12 月 22 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于 2021 年 12月 23 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》。
10、2022 年 1 月 12 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工
作，并于 2022 年 1 月 14 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划股票期权预留部分授予登记完成的公告》《关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留部分授予登记完成的公告》。
11、2022 年 8 月 30 日，公司召开了第二届董事会第十四次会
议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。
12、2022 年 10 月 31 日，公司召开了第二届董事会第十六次
会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予价格的议案》《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对剩余预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
13、2022 年 11 月 1 日至 2022 年 11 月 10 日，公司对剩余预
留授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划剩余预留授予
激励对象有关的任何异议。2022 年 11 月 11 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
14、2022 年 11 月 17 日，公司完成了 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划剩余预留部分股票期权与限制性股票的授予登记
工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《2021 年股票期权与限制性
股票激励计划剩余预留部分授予结果公告》。
15、2023 年 3 月 15 日，公司召开了第二届董事会第十八次会
议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予限制性股票回购价格的议案》《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
16、2023 年 4 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十九次会
议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（三）本次激励计划授予情况
1、股票期权授予情况
授予后股
批次 授予日期 行权价格 授予数量 授予人数 票期权剩
余数量
首次授予 2021年11月29日 13.78元/份 222.50万份 60人 27.50万份
预留第一 2021年12月13日 13.78元/份 7.50万份 1人 20.00万份
次授予
剩余预留 2022年10月31日 13.386元/份 20.00万份 9人 0
授予
2、限制性股票授予情况
授予后限
批次 授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 制性股票
剩余数量
首次授予 2021年11月29日 6.89元/股 222.50万股 60人 27.50万股
预留第一 2021年12月13日 6.89元/股 7.50万股 1人 20.00万股
次授予
剩余预留 2022年10月31日 6.496元/股 20.00万股 9人 0
授予
注：（1）因公司 2021 年度利润分派已实施完毕，本次激励计划首次授予、预留第一次授予及剩余预留授予的股票期权行权价格由 13.78 元/份调整为 13.386元/份；本次激励计划剩余预留授予的限制性股票授予价格由 6.89 元/股调整为6.496 元/股。
（2）因首次授予的 3 名激励对象和剩余预留授予的 1 名激励对象因主动离职
而不再具备激励对象资格，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性
股票合计 8.75 万股进行回购注销，其中首次授予 6.75 万股、剩余预留授予 2 万
股；对其持有的已获授但尚未行权的股票期权合计 8.75 万份进行注销，其中首次授予 6.75 万份、剩余预留授予 2 万份。
（四）本次激励计划的行权/解除限售情况
本次为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行权/
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