证券代码：603399 证券简称：吉翔股份 公告编号：临 2022-072
锦州吉翔钼业股份有限公司
关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象名单调整公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
锦州吉翔钼业股份有限公司（下称“公司”或“吉翔股份”）于 2022 年 5 月
23 日召开了第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。具体如下：
一、公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息
披露情况
1、2022 年 3 月 21 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会
第二次会议，审议通过了《关于<锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公司独立董事对公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（下称“本次激励计划”）及其他相关议案发表了明确同意意见，北京市天元律师事务所就前述事项出具了法律意见书，华泰联合证券有限责任公司就前述事项发表了独立财务顾问意见。
2、2022 年 3 月 23 日至 2022 年 4 月 2 日，公司在内部办公系统对本次激励
计划拟激励对象的姓名及职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本
次激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 4 月 30 日，公司监事会发表了
《锦州吉翔钼业股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
3、2022 年 4 月 21 日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会
第四次会议，审议通过了《关于<锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案，监事会对
本次激励计划激励对象名单调整等事项出具了核查意见，公司独立董事对公司2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）发表了明确同意意见，北京市天元律师事务所就前述事项出具了法律意见书，华泰联合证券有限责任公司就前述事项发表了独立财务顾问意见。
4、2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于
<锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，北京市海勤律师事务所出席并见证本次股东大会。
5、2022 年 5 月 23 日，公司召开第五届董事会第八次会议、第五届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划向激励对象首次授予权益的议案》，公司独立董事对此发表了明确同意意见，监事会对本次激励计划激励对象名单调整及首次授予权益事项出具了审核意见，北京市天元律师事务所就该事项出具了法律意见，华泰联合证券有限责任公司就首次授予权益发表了独立财务顾问意见。
二、调整事由及具体调整情况
鉴于公司本次激励计划确定的首次授予激励对象中有 1 名激励对象因从公司离职而不再符合激励对象资格，同时另有 1 名激励对象自愿放弃成为本次激励计划首次授予的激励对象，公司董事会同意对首次授予的激励对象名单进行相应调整。
本次调整后，本次激励计划首次授予的激励对象由 40 人调整为 38 人；同
时，原计划授予前述 2 名发生变动的激励对象的权益数量，将视职务重要性、工作绩效、入职年限等综合因素，调整分配至本次激励计划确定的其他首次授予激励对象，本次激励计划的授予总量、首次授予与预留授予数量均保持不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容不变。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票，累计不超过公司股本总额的 1%。
本次调整后的激励对象属于经公司 2021 年年度股东大会批准的本次激励计划中规定的激励对象范围，除上述调整内容外，本次激励计划其他内容不变。根
据公司 2021 年年度股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。
三、本次调整对公司的影响
公司本次激励对象名单调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《锦州吉翔钼业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》（下称“《激励计划（草案修订稿）》”）的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
四、独立董事意见
独立董事认为：
1、公司董事会在审议本次激励对象名单调整事项时，关联董事已回避表决，审议决策程序符合相关法律法规的规定，合法有效；
2、公司本次激励对象名单调整事项符合《管理办法》、《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形；
3、本事项属于公司 2021 年年度股东大会的授权事项，我们同意董事会的审议表决结果，同意对激励对象名单进行调整。
五、监事会意见
公司监事会认为：
公司本次激励对象名单调整事项符合《管理办法》、《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。公司董事会在审议本次激励对象名单调整事项时，关联董事已回避表决，独立董事发表书面确认意见，北京市天元律师事务所出具了法律意见，审议决策程序符合相关法律法规的规定，合法有效。本事项属于公司2021 年年度股东大会授权董事会事项，我们同意董事会对激励对象名单进行调整。
六、法律意见书的结论性意见
北京市天元律师事务所就本次调整出具了法律意见书，其结论性意见如下：
公司本次股权激励计划的调整事项已经获得必要的授权和批准，符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
特此公告。
锦州吉翔钼业股份有限公司董事会
2022 年 5 月 24 日
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