股票简称：新华龙股票代码：603399 上市地点：上海证券交易所
锦州新华龙钼业股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：锦州新华龙钼业股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：新华龙
股票代码：603399
收购人：宁波炬泰投资管理有限公司
住所：宁波北仑区梅山大道商务中心十一号办公楼1318室
通讯地址：上海市虹口区东大名路558号新华保险大厦1604
收购人财务顾问：联储证券
签署日期：二〇一七年五月
收购人声明
一、本收购报告书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称：“《收购管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容格式与准则第16号—上市公司收购报告书》（以下简称“《准则16号》”）等相关法律、法规编写。
二、根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本收购报告书已全面披露了收购人在锦州新华龙钼业股份有限公司（以下简称“新华龙”或“上市公司”）拥有的权益及权益变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告披露的信息外，收购人没有通过任何其他方式增加或减少其在新华龙中拥有权益的股份。
三、收购人宁波炬泰投资管理有限公司（以下简称“宁波炬泰”）签署本收购报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购前,收购人直接持有新华龙149,686,054股,占新华龙股份总数的29.98%,为新华龙
的控股股东;2017年5月11日宁波炬泰通过上海证券交易所增持新华龙89,200股,截至本报告书签
署之日收购人合计持有新华龙149,775,254股,占新华龙总股本的30%。根据《上市公司收购管理办
法》等相关规定,收购人编制并披露本报告书。
五、本次收购是根据本收购报告书所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本收购报告书中列载的信息或对本收购报告书作出任何解释或者说明。
六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
收购人声明......1
目录......2
释义......4
第一节收购人介绍......5
一、收购人基本情况 ...... 5
二、控股股东、实际控制人情况...... 6
三、主营业务及简要财务状况...... 8
四、收购人及实际控制人最近五年所受处罚、仲裁的情况...... 9
五、收购人主要管理人员最近五年内所受处罚及诉讼、仲裁情况...... 9
六、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的
简要情况...... 9
第二节收购决定及收购目的......10
一、收购目的...... 10
二、收购人在未来12个月内增持或处置计划...... 10
三、收购人就本次收购已履行的相关程序......11
第三节收购方式......12
一、收购人在上市公司中拥有的权益情况...... 12
二、本次收购的具体情况...... 12
三、收购人拥有上市公司权益的权利限制情况...... 12
第四节本次收购的资金来源......13
第五节本次收购完成后的后续计划......14
一、未来12个月内是否改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整..... 14
二、未来12个月内是否拟对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资
或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划...... 14
三、是否拟改变上市公司现任董事、监事和高级管理人员的组成...... 14
四、是否拟对可能阻碍收购上市公司控制权的公司章程条款进行修改...... 15
五、是否拟对上市公司现有员工聘用计划作重大变动...... 15
六、上市公司分红政策的重大变化...... 15
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划...... 15
第六节本次收购对上市公司的影响分析......17
一、对上市公司独立性的影响...... 17
二、同业竞争和关联交易...... 17
第七节与上市公司之间的重大交易......19
一、收购人及其关联方与上市公司之间的交易...... 19
二、收购人及其关联方与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易...... 19
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排...... 19
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排...... 20
第八节前6个月买卖上市交易股份的情况......21
一、收购人前6个月买卖上市交易股份的情况...... 21
二、相关董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月买卖上市交易股份的情况...... 22
第九节收购人财务资料 ......23
一、宁波炬泰投资管理有限公司会计报表审计情况...... 23
二、宁波炬泰最近一年的财务数据...... 23
三、主要会计政策、会计估计...... 26
四、财务报表主要项目注释...... 38
第十节其他重大事项 ......44
第十一节收购人及相关中介机构声明......45
收购人声明......45
财务顾问声明......46
第十二节备查文件......48
一、备查文件...... 48
二、查阅方式...... 49
附表......51
释义
除非文义另有所指，下列简称在本报告书中具有以下含义：
收购人、宁波炬泰 指 宁波炬泰投资管理有限公司
上市公司、新华龙 指 锦州新华龙钼业股份有限公司
指收购人通过上海证券交易所交易系统以集合竞价的方式
本次收购／本次交易 指 增持上市公司89,200股，占上市公司总股本0.0178%，收购
人合计持有上市公司股份，占上市公司总股本的30%
杉杉控股 指 杉杉控股有限公司，系宁波炬泰的控股股东
本报告书 指 锦州新华龙钼业股份有限公司收购报告书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《重组管理办法》 指 《上市公司重大资产重组管理办法》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
说明：由于四舍五入的原因，本报告书中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第一节收购人介绍
本次收购方为宁波炬泰投资管理有限公司。
一、收购人基本情况
（一）基本情况
公司名称 宁波炬泰投资管理有限公司
注册地址 宁波北仑区梅山大道商务中心十一号办公1318室
注册资本 5,128.2051万元
实缴资本 5,128.2051万元，到账时间2017年3月20日
成立日期 2016年02月04日
法定代表人 郑驹
统一社会信用代码 91330206MA281H0L1K
企业类型 有限责任公司
通讯地址 上海市虹口区东大名路558号1603室
邮政编码 200080
联系电话 021-65685661
投资管理，实业投资，资产管理，商务咨询，企业管理咨询，经济信
息咨询，企业营销策划，财务咨询，投资咨询（未经金融等监管部门
经营范围
批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）
资等金融业务）
经营期限 2016年02月04日至2036年02月03日止
（二）股东出资情况
截止本报告书签署之日，宁波炬泰股东出资情况如下：
股东 出资额（万元） 股权比例（％）
杉杉控股有限公司 3,100 60.4501
陈耀民 650 12.6750
万晓梅 400 7.8000
李云卿 400 7.8000
何乐山 300 5.8500
嘉兴亚创肆号股权投资基金合伙企业（有限合伙） 128.205100 2.4999
钟斌 75
