股票简称：新华龙 股票代码：603399
锦州新华龙钼业股份有限公司
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）
特别提示
本公司股票将在上海证券交易所上市。相关统计显示，2009年至2011年，
日均持有市值10万元以下的中小投资者，在沪市新股上市10个交易日内买入
的，亏损账户数过半，尤其是在上市首日因盘中价格涨幅过大被临时停牌的新
股交易中，股价大幅拉升阶段追高买入的，亏损账户数超过90%。本公司提醒
投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切
忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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第一节 重要声明与提示
锦州新华龙钼业股份有限公司（以下简称“新华龙”、“本公司”、“公司”或
“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明
书全文。
为规范本公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，本公司分别在锦州银行股份有
限公司凌海汇成支行、中国建设银行股份有限公司安图支行、交通银行股份有限
公司锦州分行、招商银行股份有限公司大连和平广场银行（以下简称“开户行”）
开设账户作为募集资金专项账户，2012年8月7日，本公司、子公司及保荐人
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）与上述银行分别签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》（以下简称“协议”）。协议约定的主要条款如下：
一、本公司已在锦州银行股份有限公司凌海汇成支行、中国建设银行股份有
限公司安图支行、交通银行股份有限公司锦州分行、招商银行股份有限公司大连
和平广场支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号分别为
410100146704867、22001689036059699999（该账户用于存放发行人向控股子公
司实施募投项目提供的借款）、217005010018170130782、411904188410200，专
户仅用于募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
二、本公司和开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结
算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
三、安信证券股份有限公司作为本公司的保荐人，应当依据有关规定指定保
荐代表人或其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督。安信证券股份有
限公司承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理规定》以及本公司制订的《募集资金管理办法》对本公司募集资
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金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。安信证券股份有限公司可以采取
现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司和开户银行应当配合安信证券
股份有限公司的调查与查询。安信证券每半年度对本公司现场调查时应当同时检
查专户存储情况。
四、本公司授权安信证券股份有限公司指定的保荐代表人朱斌、王铁铭可以
随时到开户银行查询、复印专户的资料；开户银行应当及时、准确、完整地向其
提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向开户银行查询本公司专户有关情况时应当出具本人的合法身
份证明；安信证券指定的其他工作人员向开户银行查询本公司专户有关情况时应
当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、开户银行按月（每月10日前）向本公司出具真实、准确、完整的专户
对账单，并抄送给安信证券股份有限公司。
六、本公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%
的，本公司应当及时以传真方式通知安信证券，同时提供专户的支出清单。
七、安信证券股份有限公司有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。安信
证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知开户银行，同时书面通知
本公司、开户银行更换后的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协
议的效力。
八、开户银行连续三次未及时向本公司出具对账单，以及存在未配合安信证
券调查专户情形的，本公司可以主动或在安信证券的要求下单方面终止本协议并
注销募集资金专户。
九、安信证券股份有限公司发现本公司、开户银行未按约定履行本协议的，
应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
十、本协议自本公司、安信证券、开户银行三方法定代表人或其授权代表签
署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起
失效。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的本公司招股说明书
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全文。
本公司董事、监事和其他高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》
