营口金辰机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
现金管理种类：安全性高、流动性好的保本型理财产品。
现金管理额度：不超过人民币 40,000 万元。
已履行的审议程序：营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2024 年 1 月 23 日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第
二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对本事项出具了同意的核查意见，本议案无需提交股东大会审议。
风险提示：公司及子公司拟使用闲置募集资金购买的理财产品为安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响从而影响收益，理财收益具有不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1855 号），公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）22,527,596 股，每股面
值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 44.39 元/股，募集资金总额 99
9,999,986.44 元，扣除不含税的发行费用人民币 20,170,308.87 元，实
际募集资金净额为人民币 979,829,677.57 元。上述募集资金已于 2024年 1 月 10 日划转至公司本次向特定对象发行开立的募集资金专项存储
账户中，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 1 月 11 日出
具的《验资报告》（容诚验字[2024]110Z0001 号）予以验证。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并将与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署《募集资金三方监管协议》。同时，针对涉及子公司为主体的募集资金投资项目，将签署《募集资金四方监管协议》。
根据公司《营口金辰机械股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A
股股票募集说明书（注册稿）》披露的募集资金使用计划，公司结合实际
的募集资金净额情况，于 2024 年 1 月 23 日召开第五届董事会第二次会
议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据向特定对象发行股票募集资金实际情况，对本次募投项目拟投入募集资金金额进行调整。具体内容详见同日披露于的《关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告》。本次调整后向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
项目 承诺投入募
序号 募集资金投资项目 总投资额（万 集资金额
元） （万元）
1 金辰智能制造华东基地项目 48,273.47 38,982.97
2 高效电池片 PVD 设备产业化项目 34,131.82 31,000.00
3 补充流动资金 28,000.00 28,000.00
合计 110,405.29 97,982.97
二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一） 投资目的
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。公司资金使用安排合理。
（二） 资金来源
部分闲置募集资金。
（三） 投资产品品种
公司将按照相关法律法规要求，严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四） 投资额度及期限
公司及子公司使用不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司第五届董事会第二次会议审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。
（五） 实施方式
公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司及子公司拟使用闲置募集资金购买的理财产品为安全性高、流动性好的理财产品，属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受市场波动风险、利率风险、流动性风险、政策风险、信息传递风险、不可抗力风险等风险的影响从而影响收益，理财收益具有不确定性。
（二）风险控制措施
1、公司及子公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
2、公司及子公司将严格遵守审慎投资原则，投融资部相关人员将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
4、公司及子公司将建立台账，及时分析和跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全。
5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。
四、对公司的影响
公司及子公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公 司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不存在 变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司募集资金正常使用和募集资金 投资项目的建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，公司对 部分闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的 投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理， 可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利 润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。
五、审议程序
公司于 2024 年 1 月 23 日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事
会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司使用总额不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金进 行现金管理，公司监事会发表了明确的同意意见。在上述额度内，资金可循 环使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
六、专项意见说明
（一）监事会意见
监事会认为：公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定， 有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理
没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建 设和募集资金正常使用，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东的利益的情形。综上，我们同意本次使用募集资金 进行现金管理事项。
（二）保荐机构意见
公司本次闲置募集资金进行现金管理已经董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定。
综上所述，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
特此公告。
营口金辰机械股份有限公司董事会
二〇二四年一月二十三日
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