证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2021-091
营口金辰机械股份有限公司
2021 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权与限制性股票
股份来源：公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《营口金辰机械股份有限
公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本
激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予权益总计 140.31 万份，涉
及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划公告时公司股
本总额11,599.9882万股的1.21%。其中首次授予的权益为112.25万份，
占本激励计划拟授予权益总数的 80.00%，约占本激励计划草案公告日公
司股本总额 11,599.9882 万股的 0.97%；预留授予的权益为 28.06 万份，
占本激励计划拟授予权益总数的 20.00%，约占本激励计划草案公告日公
司股本总额 11,599.9882 万股的 0.24%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：营口金辰机械股份有限公司
注册资本：11,599.9882万元人民币
法定代表人：李义升
注册地址：辽宁省营口市西市区新港大街95号
成立日期：2004年08月30日
经营范围：研发、设计、制造、销售：自动化生产线、工业机器人、工业总线集成系统、计算机软件开发、研制与应用、工业自动化工程项目总包、光伏组件、电池片、硅料、硅片、机械设备及配件、技术培训；经营货物出口；特种设备安装、改造、维修；土地及房屋租赁；来料加工（除危险品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）公司的治理结构
公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名；公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1人；公司高级管理人员共有8人；具体如下：
序号 姓名 职务
1 李义升 董事长、首席执行官
2 孟凡杰 副董事长
3 杨延 董事
4 李轶军 董事
5 宗刚 独立董事
6 黄晓波 独立董事
7 徐成增（Chuck Xu） 独立董事
8 杨光 监事
9 王永 监事
10 赵祺 监事
11 葛民 首席运营官
12 张欣 首席财务官
13 王少春 供应链副总裁
14 王明建 营销副总裁
15 杨宝海 技术副总裁
16 王克胜 研发副总裁
17 安爽 董事会秘书
（三）公司近三年主要财务数据
单位：元
主要会计数据 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入 1,060,752,735.27 862,017,231.40 756,328,033.16
主要会计数据 2020 年度 2019 年度 2018 年度
归属于上市公司股东 82,559,578.11 60,138,252.58 84,799,245.29
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 76,115,861.91 57,513,850.14 83,698,441.20
的净利润
经营活动产生的现金 -70,559,953.04 -87,034,157.55 16,613,843.41
流量净额
主要会计数据 2020 年末 2019 年末 2018 年末
归属于上市公司股东 993,112,056.20 926,501,011.42 889,507,108.37
的净资产
总资产 2,157,814,429.80 1,740,454,323.02 1,705,911,115.30
主要财务指标 2020 年度 2019 年度 2018 年度
基本每股收益（元／股） 0.78 0.57 0.80
稀释每股收益（元／股） 0.78 0.57 0.80
扣除非经常性损益后 0.72 0.54 0.79
的基本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 8.60 6.62 9.91
扣除非经常性损益后 7.93 6.33 9.78
的加权平均净资产收益率（%）
二、股权激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的激励方式为股票期权与限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益总计 140.31 万份，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划公告时公司股本总额 11,599.9882 万股的1.21%。其中首次授予的权益为 112.25 万份，占本激励计划拟授予权益总数的
80.00%，约占本激计划草案公告日公司股本总额 11,599.9882 万股的 0.97%；预留授予的权益为 28.06 万份，占本激励计划拟授予权益总数的 20.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 11,599.9882 万股的 0.24%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为符合条件的公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工（不包括独立董事、监事）。
（二）激励对象的范围
本计划涉及的激励对象共计81人，占截至2020年12月31日公司全部职工人数的比例为7.14%，包括：
（一）公司董事；
（二）公司高级管理人员；
（三）公司中层管理人员及核心骨干员工。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、子女、父母。
以上激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予权益时以及在本计划的考核期内于公司任职并签署劳动合同或聘用合同。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内由董事会确定。公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予权益，并完成公告、登记等相关程序。在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确激励对象的，预留权益失效。
（三）激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授权益的分配情况
1、授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权数量 占授予股票期权 占本激励计划公告日
（万份） 总数的比例 公司总股本的比例
葛民 首席运营官 3.28 4.09% 0.0283%
王少春 供应链副总 2.63 3.27% 0.0226%
裁
王明建 营销副总裁 2.63 3.27% 0.0226%
杨宝海 技术副总裁 2.19 2.73% 0.0189%
安爽 董事会秘书 0.33 0.41% 0.0028%
中层管理人员及核心骨 69.25 86.23% 0.5969%
干员工（76 人）
合计（81 人） 80.30 100.00%
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