证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2021-032
营口金辰机械股份有限公司
前次募集资金使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，营口金辰机械股份有限公司（以下简称
“金辰股份”或“本公司”）编制了截至 2020 年 12 月 31 日前次募集资金使用情
况的报告如下：
一、前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会[2017]797 号文《关于核准营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》，由主承销商中泰证券股份有限公司采用网上发行的方式，公开发行人民币普通股股票 1,889 万股，每股发行价格为人民币
19.47 元。截至 2017 年 10 月 12 日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币
普通股股票 1,889 万股，募集资金总额为人民币 367,788,300.00 元，扣除承销保荐费用实际募集资金 340,288,300.00 元，扣除其他发行费用后的募集资金净额为人民币 328,755,281.14 元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现更名为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字[2017]3930号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度，做到专款专用。
二、前次募集资金存放及管理情况
根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2017年10月12日，本公司与保荐机构中泰证券股份有限公司公司、募集资金专户开户银行（营口银行股份有限公司民丰支行、中国光大银行股份有限公司营
口分行、兴业银行股份有限公司营口分行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2019年12月5日，公司由拟发行可转债聘请的保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接原保荐机构中泰证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。2020年1月8日，本公司及兴业证券与兴业银行股份有限公司营口分行重新签署了《募集资金三方监管协议》；同时，公司于兴业银行股份有限公司营口分行开立新的募集资金专项账户，将原“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”项目和“光伏电池片生产自动化系统”项目的剩余募集资金全部转入到新开立的募集资金专项账户中，该新开立账户仅用于2019年12月变更后新项目“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，与此同时，公司及兴业证券与营口银行股份有限公司民丰支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2020年12月11日，公司由非公开发行A股股票的保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”） 承接原保荐机构兴业证券尚未完成的持续督导工作。2021年3月8日，公司与国金证券及兴业银行股份有限公司营口分行重新签署了《募集资金三方监管协议》；2021年3月11日，公司与国金证券及营口银行股份有限公司民丰支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
序号 开户行 账号 销户日期 初始存放金额 存储余额
营口银行股份有限
1 公司民丰支行 518801000221961 13,791.07 1,527.78
营口银行股份有限
2 公司民丰支行 518801000221943 5,200.00 3,955.11
中国光大银行股份
3 有限公司营口分行 35800188000049246 5,200.00 0.00
序号 开户行 账号 销户日期 初始存放金额 存储余额
兴业银行股份有限 2020 年 4
4 公司营口分行 426010100100097209 月 21 日 9,837.76
兴业银行股份有限
5 公司营口分行 426010100100149259 5,909.71
合计 34,028.83 11,392. 60
三、前次募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金使用对照情况
根据本公司首次公开发行股票招股说明书，披露的募集资金投资项目为Q4系列光伏组件高效自动化生产线、搬运机器人和智能物料传输仓储系统、光伏电池片生产自动化系统以及金辰研发中心研发平台建设项目四个项目。
2019 年 12 月，公司将“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”和“光伏电
池片生产自动化系统”两个募投项目尚未使用的募集资金用途变更至新募投项目“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”。
前次募集资金使用情况对照情况见附件 1《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）变更前次募集资金使用情况
1、变更“金辰研发中心研发平台建设项目”的实施地点和实施主体
经公司于 2018 年 3 月 19 日和 2018 年 5 月 23 日召开的第三届董事会第三次
会议和 2017 年度股东大会审议通过，公司将“金辰研发中心研发平台建设项目”的实施地址由沈阳市和平区中山路 70 号变更为江苏省苏州市虎丘区建林路 666号，实施主体由辽宁金辰自动化研究院有限公司变更为金辰股份。
经公司于 2020 年 5 月 22 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过，
金辰研发中心研发平台建设项目的实施地点由江苏省虎丘区建林陆 666 号变更为江苏省苏州市吴中经济开发区郭巷大道东侧、淞瑞路北侧，淞苇路 1688 号 B栋 1、2 单元。
2、变更部分募集资金用途的情况说明
经公司于 2019 年 12 月 5 日和 2019 年 12 月 23 日召开的第三届董事会第十
七次会议和 2019 年第二次临时股东大会审议通过，公司将“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”和“光伏电池片生产自动化系统”两个募投项目尚未使用的
募集资金变更至新募投项目“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”。
“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”项目于 2013 年完成立项，旨在开发高速、高稳定性、高负荷搬运机器人系统，为客户提供专业的智能物料传输仓储系统。项目原计划使用募集资金 5,200.00 万元，但是，随着光伏行业的回暖以及相关设备领域的快速发展，公司决定将主要研发和生产精力投入到了光伏设备领域，经营方向仍以光伏设备为主，对搬运机器人和智能物料传输仓储系统领域的投资则趋于谨慎，因此公司谨慎地控制了募集资金的投入。截至 2020 年 12月 31 日，未实际投入募集资金。
“光伏电池片生产自动化系统”项目于 2014 年完成立项，旨在开发研制太阳能电池片生产自动化系统，主要完成太阳能电池片的传输、搬运工作，具有传输速度快、精确度高、碎片率低和无需人工接触等特点。项目原计划使用募集资金投入 9,837.76 万元。但 2017 年公司完成首次公开发行股票并上市后，光伏电池片生产自动化系统的市场环境发生了较大的变化，竞争持续加剧，行业龙头企业已获得较高的市场占有率，投资的风险和不确定性大幅增加。为了确保募集资金的投资效益和全体股东的利益，公司谨慎地控制了募集资金的投入。截至 2020
年 12 月 31 日，累计已投入 101.04 万元，未使用募集资金余额 9,736.72 万元（不
含本账户产生的理财收益和利息收入）。
3、变更部分募投项目完工时间
2020 年 12 月 11 日，根据公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》，拟将公司募投资金投资项目“Q4 系列光伏组件高效自动化生产线”、“金辰研发中心研发平台建设项目”延
期至 2021 年 12 月 31 日。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
截至 2020 年 12 月 31 日，前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总
额的差异情况如下：
单位：万元
投资项目 项目 承诺募集资金 实际投入募集 差异金额
总投资 投资总额 资金总额
Q4 系列光伏组件高效自动化生产线 12,637.76 12,637.76 11,065.74 1,572.02
搬运机器人和智能物料传输仓储系统 5,200.00
投资项目 项目 承诺募集资金 实际投入募集 差异金额
总投资 投资总额 资金总额
光伏电池片生产自动化系统 10,500.00 101.04 101.04
金辰研发中心研发平台建设项目 5,200.00 5,200.00 1,301.05 3,898.95
年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触
高效太阳电池用平板式 PECVD 设备 21,200.00 14,936.72 1,878.60 13,058.12
项目
合计 54,737.76 32,875.52 14,346.43 18,529.09
以上差异的原因分别为：
1、Q4 系列光伏组件高效自动化生产线
募集资金投资项目中Q4系列光伏组件高效自动化生产线项目的厂房投资已经实施，相关厂房资产已经投入使用，因当地政府扶持企业，同意本公司分期支付厂房款，目前有 2,434.67 万元厂房款尚未支付。
2、搬运机器人和智能物料传输仓储系
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