证券简称：广东骏亚 证券代码：603386
广东骏亚电子科技股份有限公司
第一期员工持股计划（修订稿）
二零二零年捌月
声 明
本公司及董事会全体成员保证《广东骏亚电子科技股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》及摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
（一）本员工持股计划设立后拟根据实际情况通过自行管理和/或委托具备资产管理资质的专业机构进行管理，能否达到计划规模及目标存在不确定性；
（二）有关本次员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，尚存在不确定性；
（三）若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险；
（四）本员工持股计划最终对公司 A 股普通股股票的购买情况以实际执行情况为准，存在不确定性；
（五）本员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性；
（六）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、《广东骏亚电子科技股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》系依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后拟根据实际情况通过自行管理和/或委托具备资产管理资质的专业机构设立符合法律政策规定的资管计划进行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。
4、本员工持股计划的参与对象为：公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员以及公司（含下属子公司）核心管理人员、核心骨干员工等，总人数不超过 130 人，具体参加人数、名单将由公司遴选并将根据员工实际缴款情况确定。
5、本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。
本持股计划是否向外部金融机构申请融资及融资金额均存在不确定性，以实际缴款金额和最终实施计划为准。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。
6、本员工持股计划股票来源：本次员工持股计划涉及的股票拟通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、竞价交易方式）或法律法规允许的其他方式取得。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况以实际执行情况为准，尚存在不确定性。
7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期不超过 24 个月，
自公司股东大会审议通过本员工持股计划且公司公告最后一笔标的股票登记过户至本持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。
本员工持股计划所获标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本持股计划名下之日起计算。
8、为强化对核心员工的长期激励效果，实现公司与员工的共创共享，公司实际控制人叶晓彬先生为本次参与员工持股计划的员工自有资金提供保本保障。
叶晓彬先生除了承担上述义务以外，不享有与本次持股计划相关的管理权、收益分配权、表决权等权利。
9、公司已于 2020 年 7 月 24 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于〈广东骏亚电子科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案》，授权董事会负责拟定和修改公司第一期员工持股计划，办理员工持股计划的设立、变更和终止事宜。根据股东大会授权，本次员工持股计划及其摘要的修订稿经公司第二届董事会第二十三次会议审议通过后即可实施，无需再次提交公司股东大会进行审议。
10、公司实施员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税负由员工自行承担。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件。
释义...... 7
第一章 总则...... 8
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准...... 9
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源及规模...... 11
第四章 员工持股计划的存续期及锁定期...... 13
第五章 公司融资时员工持股计划的参与方式...... 15
第六章 员工持股计划的管理模式...... 16
第七章 员工持股计划的资产构成、权益分配及处置办法...... 23
第八章员工持股计划的变更及终止...... 27
第九章 员工持股计划履行的程序...... 28
第十章 股东大会授权董事会事项...... 29
第十一章 其他重要事项...... 30
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
广东骏亚、本公司、公司、 指 广东骏亚电子科技股份有限公司
上市公司
本员工持股计划/员工持股 指 广东骏亚电子科技股份有限公司第一期员工持股计划计划/持股计划/本计划
本员工持股计划草案 指 《广东骏亚电子科技股份有限公司第一期员工持股计
划（草案）》
员工持股计划管理办法 指 《广东骏亚电子科技股份有限公司第一期员工持股计
划管理办法（修订稿）》
持有人 指 指参加本员工持股计划的公司（含下属子公司）员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
资产管理机构/管理机构/管 指 具有法律法规所要求资格的资产管理资质、接受本员
理人 工持股计划委托提供资产管理服务的第三方机构
资管计划 指 指公司拟委托资产管理机构设立的资产管理计划
公司股票 指 公司 A 股普通股股票
标的股票 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的公司股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《工作指引 58 号》 指 上海证券交易所《上市公司员工持股计划信息披露工
作指引》（上证发〔2014〕58 号）
《公司章程》 指 《广东骏亚电子科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所/上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
注：本员工持股计划的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
第一章 总则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。
员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）实现公司利益和员工利益的统一，建立长效激励机制，有效调动员工的积极性，实现企业及员工价值的最大化；
（二）吸引和留住优秀管理人才和业务骨干，促进公司长期、持续、健康发展；
（三）进一步完善公司治理，倡导公司与个人共同持续发展，建立内部员工积极参与公司经营管理和监督的长效机制。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、法规、规章、规范性文件的规定履行相关程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
（四）价值创造，利益共享原则
本员工持股计划坚持价值创造，利益共享原则，实现公司与员工收益共享，风险共担。
第二章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
本员工持股计划的持有人系依据《公司法》《证券法》《指导意见》《工作指引 58 号》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定，员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）参加对象的确定标准
本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：
1、广东骏亚董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、广东骏亚及其下属子公司核心管理人员；
3、广东骏亚及其下属子公司核心骨干员工；
4、经董事会认定的其他员工。
二、员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划的人员包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司（含下属子公司）核心管理人员、核心骨干员工等，合计不超过130 人，具体参加人数、名单将由公司遴选并将根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
员工持股计划参与对象应为公司或公司下属子公司的正式在岗员工，参与对象应在公司或公司下属子公司全职工作，签订劳动合同且领取薪酬。
三、员工持股计划持有人的核实
公司监事会将对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具明确意见。
四、员工持股计划的持有人情况
参加本员工持股计划的员工总人数不超过 130 人，其中董事、监事、高级管
理人员预计 5 人，合计认购份额不超过 4,000 万份，占本员工持股计划比例为30.77%；其他符合条件的员工合计认购份额
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