证券代码：603383 证券简称：顶点软件 公告编号：2021-012
福建顶点软件股份有限公司
关于 2020 年第四季度使用闲置自有资金
购买理财产品的汇总公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、东兴证券股份有限公司
本次委托理财金额：最近 12 个月单日最高余额为 58,000 万元人民币
委托理财产品：金融机构发行的低风险短期理财产品
委托理财期限：12 个月以内
履行的审议程序：经公司第七届董事会第二十九次会议、公司 2020 年第
一次临时股东大会审议通过
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率和收益，合理利用自有资金，在保证不影响公司正常经营业务的前提下，合理利用暂时闲置自有资金，增加投资收益，保障公司及股东的利益。
（二）资金来源
公司闲置的自有资金。
（三）2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日（第四季度）委托理财产品
的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 产品 收益 结构化 是否构成
名称 类型 名称 （万元） 收益率 期限 类型 安排 关联交易
国泰君安 国 泰 君 安 证
证券股份 证券 券 睿 博 系 列 5,000.00 3.30% 90天 本金保 / 否
有限公司 理财 尧睿 20019 号 障型
收益凭证
东兴证券 证券 东兴金鹏 400 本金保
股份有限 理财 号收益凭证 2,000.00 3.30% 89天 障型 / 否
公司
上海证券 证券 上 海 证 券 收 1.48%- 本金保
有限责任 理财 益凭证3月期 4,000.00 105天 障型 / 否
公司 稳利 28 号 3.50%
上海证券 证券 上 海 证 券 收 1.48%- 本金保
有限责任 理财 益凭证3月期 10,000.00 105天 障型 / 否
公司 稳利 28 号 3.50%
东兴证券 证券 东兴金鹏 425 本金保
股份有限 理财 号收益凭证 2,000.00 3.30% 89天 障型 / 否
公司
中国建设
银行股份 银行 1.54%- 保本浮
有限公司 理财 结构性存款 10,000.00 63天 动收益 / 否
福建省分 3.20%
行
东兴证券 证券 东兴金鹏 252 本金保
股份有限 理财 收益凭证 2,000.00 3.50% 186天 障型 / 否
公司
东兴证券 证券 东兴金鹏 274 本金保
股份有限 理财 号收益凭证 2,000.00 3.30% 187天 障型 / 否
公司
中信银行 共 赢 智 信 利
股份有限 银行 率结构 36115 保本浮
公司福州 理财 期 人 民 币 结 6,000.00 3.10% 90 动收益 / 否
分行 构 性 存 款 产
品
中信银行 共 赢 智 信 利
股份有限 银行 率结构 36116 保本浮
公司福州 理财 期 人 民 币 结 6,000.00 3.10% 90 动收益 / 否
分行 构 性 存 款 产
品
中信银行 共 赢 智 信 利
股份有限 银行 率结构 36204 保本浮
公司福州 理财 期 人 民 币 结 8,000.00 3.10% 90 动收益 / 否
分行 构 性 存 款 产
品
中国建设
银行股份 银行 保本浮
有限公司 理财 结构性存款 10,000.00 3.20% 93 动收益 / 否
福建省分
行
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、金融市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的
影响，存在一定的市场和政策波动风险。公司将根据经济形势以及金融市场的变
化适时适量的介入，因此实际收益不可预期。同时，也存在由于人为操作失误等
可能引致本金损失的风险。公司将坚持以稳健投资为主，加强政策研究和市场分
析，持续完善和优化投资策略。
2、公司将按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审
批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。
3、上述资金使用情况将由公司审计部负责日常监督。
4、公司独立董事、监事会有权对上述现金管理情况进行监督与检查，必要
时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据相关法律法规的规定，及时做好相关信息披露工作。
二、 本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
实际收
产品金额
产品名称 起息日 到期日 益（万 资金投向
（万元）
元）
国泰君安证券睿 募集资金用于补充发行人
博 系 列 尧 睿 2020/10/15 2021/01/13 5,000.00 / 营运资金，主要投向公司
20019 号收益凭 FICC 业务，提升发行人多
证 元化业务收入水平。
东兴金鹏 400 号
2020/10/27 2021/01/24 2,000.00 / 用于补充发行人运营资金
收益凭证
上海证券收益凭
证 3 月期稳利 28 2020/11/09 2021/02/23 4,000.00 / 用于补充发行人运营资金
号
上海证券收益凭
证 3 月期稳利 29 2020/11/10 2021/02/24 10,000.00 / 用于补充发行人运营资金
号
东兴金鹏 425 号 2020/11/24 2021/02/21 2,000.00 / 用于补充发行人运营资金
收益凭证
通过与利率挂钩、汇率、
结构性存款 2020/12/23 2021/02/24 10,000.00 / 指数等波动挂钩或与某实
体的信用情况挂钩。
东兴金鹏 252 收 2020/04/23 2020/10/25 2,000.00 35.67 用于补充发行人运营资金
益凭证
东兴金鹏 274 号 2020/05/20 2020/11/22 2,000.00 33.81 用于补充发行人运营资金
收益凭证
共赢智信利率结 共赢智信利率结构 36115
构 36115 期人民 2020/07/30 2020/10/28 6,000.00 45.86 期人民币结构性存款产品
币结构性存款产 联系标的伦敦时间上午 11
品 点的美元 3 个月 LIBOR。
共赢智信利率结 共赢智信利率结构 36116
构 36116 期人民 2020/07/30 2020/10/28 6,000.00 45.86 期人民币结构性存款产品
币结构性存款产 联系标的伦敦时间上午 11
品 点的美元 3 个月 LIBOR。
共赢智信利率结 共赢智信利率结构 36204
构 36204 期人民 2020/08/18 2020/11/16 8,000.00 61.15 期人民币结构性存款产品
币结构性存款产 标的伦敦时间上午11点的
品
查看PDF原文
