证券代码：603368 证券简称：柳药股份 公告编号：2019-036
广西柳州医药股份有限公司
关于持股5%以上股东违规减持公司股份及致歉
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广西柳州医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年4月12日获悉公司持股5%以上股东九泰基金管理有限公司（以下简称“九泰基金”）在其减持股份计划公告后15个交易日内，存在通过集中竞价交易方式减持公司股份的情形，造成违规减持。公司立即与九泰基金进行核实，本次减持行为系其账户管理人员对减持相关规定存在认知偏差所致。公司于同日收到九泰基金关于本次减持公司股份的情况说明、致歉声明和承诺，现将相关情况披露如下：
一、股东违规减持公司股份的基本情况
（一）本次减持股份前的持股情况
在减持股份计划实施以前，九泰基金以其管理的九泰基金-慧通定增3号资产管理计划、九泰基金-慧通定增4号资产管理计划、九泰基金-慧通定增6号资产管理计划和九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金分别持有公司2,502,171股、6,617,584股、3,061,866股和987,700股，合计持有本公司股份13,169,321股，占公司总股本的5.08%。该部分股份来源于认购公司非公开发行股份及公司资本公积转增股本形成的股份，已于2019年2月18日解除限售并上市流通。
公司于2019年3月23日披露了《关于持股5%以上股东减持股份计划的公告》（公告编号：2019-016），九泰基金因自身资金需求，计划通过集中竞价或大宗交易或者两者相结合的方式减持公司股份不超过13,169,321股，占公司总股本的5.08%。
（二）本次违规减持公司股份的情况说明
1、2019年4月11日-2019年4月12日，九泰基金通过上海证券交易所集
中竞价交易方式减持所持有公司股份2,390,000股，占公司总股本的0.92%。具
体减持情况如下：
减持日期 股东名称 减持方式 减持数量 占比 减持均价 减持金额
（股） （元/股） （元）
慧通定增3号 441,174 0.17% 34.83 15,366,034.46
2019年4 慧通定增4号 集中竞价交易 1,197,005 0.46% 34.81 41,670,463.50
月11日
慧通定增6号 540,381 0.21% 34.82 18,813,867.09
慧通定增3号 48,826 0.02% 34.54 1,686,265.56
2019年4 慧通定增4号 集中竞价交易 102,995 0.04% 34.54 3,557,344.50
月12日
慧通定增6号 59,619 0.02% 34.56 2,060,398.64
合计 2,390,000 0.92% 34.79 83,154,373.75
2、2019年4月12日，九泰基金的专户产品浦睿玖方量化多策略1号基于
量化模型策略买入公司900股。
3、九泰基金通过集中竞价交易方式减持公司股份的行为距离减持股份计划
披露日未满15个交易日，违反了中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条，“上市公司大股
东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，应当在首次卖出的15
个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案”以
及上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》（上证发〔2017〕24号）第十三条，“大股东、董监高通过集中竞价交易减
持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向本所报告备案减持计划，并
予以公告”等规定；九泰基金于2019年4月11日在减持公司股份至持股5%时
未停止交易、及时披露简式权益变动报告书等事项构成违规。
九泰基金发现上述误操作后，及时核实相关情况，并出具了本次违规减持股
份的情况说明、致歉声明和承诺。
（三）本次违规减持公司股份后的持股情况
截至2019年4月12日股市收盘，九泰基金持有公司10,780,221股，占公司总股本的4.16%，均为无限售流通股。
二、股东关于非公开发行股票的一般性承诺
九泰基金承诺：认购的股份自非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。
截至本公告日，九泰基金在承诺期间严格遵守了上述承诺。
三、本次违规减持事项的处理情况
（一）公司在获悉上述情况后，立即要求九泰基金方面对本次违规交易行为进行自查，对造成本次违规交易的直接责任人进行批评教育，并要求九泰基金方面认真学习《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事和高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件，认真履行减持计划，做好事先报备工作，并配合公司做好相关信息披露工作。
（二）九泰基金已针对本次违规减持行为开展内部核查，本次违规减持主要系其账户管理人员对减持相关规定存在认知偏差，对减持时间安排计算错误导致提前三个交易日减持。九泰基金并非主观故意违规减持，且已认识到本次违规事项的严重性并进行了深刻反省，同时就本次违规减持行为向上市公司及广大投资者致歉。
九泰基金已对造成本次违规交易的直接责任人进行批评教育，并将严肃处理涉事人员，加强相关人员证券法律法规培训、完善内部工作流程，严格管理相关股票账户，规范减持流程，杜绝后续再发生类似事件或其他违规操作事件。
（三）九泰基金承诺自本事项公告之日起3个月内不通过集中竞价方式减持所持有的公司股票。
（四）公司也将引以为戒，进一步做好法律、法规及规范性文件的传递和培训工作，督促大股东、董事、监事、高级管理人员及相关人员规范运作、严格履行信息披露义务，避免此类违规事件再次发生。
特此公告。
广西柳州医药股份有限公司董事会
二〇一九年四月十五日
