证券代码：603367 证券简称：辰欣药业 公告编号：2020-093
辰欣药业股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2020 年 12 月 14 日
限制性股票授予数量：532.50 万股
限制性股票授予价格：8.42 元/股
一、2020 年限制股票激励计划授予情况
（一）本次限制股票激励计划授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 11 月 02 日，辰欣药业股份有限公司（以下简称“公司”、“辰欣
药业”）第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划(草案)”》），公司独立董事一致同意实施本次激励计划并出具了独立意见，监事会对相关事项发表了核查意见，恒泰长财证券有限责任公司与北京市盈科（济南）律师事务所分别出具了独立财务顾问
报告以及法律意见书。公司于 2020 年 11 月 03 日披露了《2020 年限制性股票激
励计划（草案）摘要公告》。
2、2020 年 11 月 03 日，公司通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公告了《2020 年限制性股票激励计划激励对象名单》，并在公司内部对激励对象
名单进行了公示，公示时间为 2020 年 11 月 03 日至 2020 年 11 月 12 日，共计
10 天。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的异议。
公司于 2020 年 11 月 12 日召开了第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明
的议案》，并于 2020 年 11 月 13 日披露了《第三届监事会第二十二次会议决议公
告》和《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况
3、2020 年 11 月 18 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于＜辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，具体内容详见公司于2020年11月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 12 月 14 日，公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二
次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意确定
2020 年 12 月 14 日作为本次股权激励计划的授予日，向 182 名激励对象授予
532.50 万股限制性股票，授予价格 8.42 元/股。独立董事就本次授予发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单再次进行了审核并发表了同意的核查意见。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
《辰欣药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查后认为公司《激励计划》规定的授予条件已经达成，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）和公司《激励计划》
有关规定，同意确定以 2020 年 12 月 14 日为授予日，向符合授予条件的 182 名
激励对象授予 532.50 万股限制性股票，授予价格为 8.42 元/股。
（三）权益授予的具体情况
1、授予日：2020 年 12 月 14 日。
2、授予数量：532.50 万股。
3、授予人数：182 人。
4、授予价格：8.42 元/股。
5、股票来源：公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、锁定期和行权安排或解锁安排情况：
（1）本次激励计划有效期自首次授予的限制性股票授予完成之日起至激励对象获授的所有限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60 个月。
（2）本次授予的限制性股票限售期分别为自相应授予部分股份登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。在限制性股票的锁定期内，激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由本公司代管，作为应付股利在解除限售时向激励对象支付。若该部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本激励计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红，并做相应会计处理。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细、配股等事项而取得的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式
转让，该等股份的解锁期与限制性股票解除限售期相同，若根据本计划不能解锁，则由本公司回购注销。
（3）授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除
解除限售安排 解除限售时间 限售
比例
首次授予限制性股票 自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日至首次 40%
第一个解除限售期 授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票 自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日至首次 30%
第二个解除限售期 授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次授予限制性股票 自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易日至首次 30%
第三个解除限售期 授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
（4）限制性股票解除限售条件
《激励计划》规定，激励对象获授的限制性股票的解除限售条件除满足授予条件外，还必须同时满足下列条件时方可解除限售：
A、公司层面的业绩考核要求
本次授予的限制性股票和预留权益在解锁期的三个会计年度中，分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象解除限售的条件之一。
本次授予的限制性股票各年度绩效考核目标如下表所示：
解除限售安排 业绩考核指标
首次授予限制性股票第 以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2020 年营业收入
一个解除限售期 增长率不低于 5%；或以公司 2017 年-2019 年每股分红均值为基
数，2020 年每股分红增长率不低于 10%。
以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2020 年和 2021 年
首次授予限制性股票第 累计实现的营业收入增长率不低于120%；或以公司2017年-2019
二个解除限售期 年每股分红均值为基数，2020 年和 2021 年累计实现的每股分红
增长率不低于 130%。
以公司 2017 年-2019 年营业收入均值为基数，2020 年、2021 年
首次授予限制性股票第 和 2022 年累计实现的营业收入增长率不低于 245%；或以公司
三个解除限售期 2017 年-2019 年每股分红均值为基数，2020 年、2021 年和 2022
年累计实现的每股分红增长率不低于 260%。
注：公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份
回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红、每股分红等相关比例计算。上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
上述营业收入增长率和每股分红增长率中有一项满足上述增长目标即视为满足当年公司层面的业绩考核要求。公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应当年可解除限售的限制性股票不得解除限售也不得递延至下一年解除限售，由公司统一按照授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。
B、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，分别对应解除限售系数如下表所示：
评价结果 A B C D
解除限售系数 100% 90% 0%
个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解除限售系数
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人评价结果为A/B/C，则激励对象按照本计划规定比例解除限售其获授的限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果为 D，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和的价格回购注销。
7、首次授予激励对象名单及授予情况：
获授限制性 占股权激励计划 占授予时总股
姓名 职务 股票数量（万 授予总量的比例 本的比例（%）
股） （%）
韩延振 （原）董事、副总经理 20.00 0.04 3.60
郝留山 董事、副总经理 20.00
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