股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2021-064
日出东方控股股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国银河证券股份有限公司；
本次委托理财金额：人民币 5,000 万元；
委托理财产品名称：“金山银河”收益凭证 9990 期（产品代码：YX3990）；
委托理财期限：自董事会审议通过之日起 12 个月；
履行的审议程序：董事会审议通过。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
日出东方控股股份有限公司（以下简称：“日出东方”或“公司”）在保证公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目的，公司于2021年4月29日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于2021年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。
（二）资金来源
资金来源：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国银河 券商理财产 “金山银
证券股份 品 河”收益凭 5,000 3.30% 83.63
有限公司 证9990期
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
185天 保本固定收 无 3.30% 83.63万元 否
益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：
1．公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2．投资部需要每月整理公司的对外财务投资状况，形成月度报告，向董事会成员汇报。
3．审计督察部要定期对公司的每笔投资理财进行审计，确保公司相关的对外投资管理制度得到切实的执行。
4．公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、保本固定收益的券商理财产品。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1. 中国银河证券股份有限公司收益凭证认购协议主要条款
（1）产品名称：“金山银河”收益凭证9990期（产品代码：YX3990）；
（2）合同签署日期：2021年12月6日；
（3）交易杠杆倍数：无；
（4）清算交收原则：到期一次支付本金及收益；
（5）支付方式：银行转账；
（6）是否要求提供履约担保：否；
（7）理财业务管理费的收取约定：无。
（二）委托理财的资金投向
用于中国银河证券股份有限公司经营活动，补充营运资金。
（三）风险控制分析
1．公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、保本保收益的券商理财产品。
2．在购买的理财产品存续期间，公司财务部将对该笔理财进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，并建立明细账簿，详尽记录相关资料。
3．公司审计督察部定期对公司的每笔投资理财进行审计。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
中国银河证券股份有限公司是一家经国务院批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司共同发起设立的全国性综合类证券公司，该公司成立于2007年1月26日，注册资本101.37亿元人民币，于2017年在上海证券交易所上市（股票代码601881）。本次委托理财不存在为该次交易专设情况，也不存在本次收益凭证到期无法履约情况。
（二）中国银河证券股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
资产总额 6,207,804,589.89 5,810,788,992.50
负债总额 2,803,827,324.25 2,341,343,051.29
净资产 3,344,304,714.44 3,385,310,047.30
经营活动产生的现金流量净额 429,790,397.28 -220,600,468.53
公司在保障日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，以自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司正常运行。通过适度投资理财，可以提高公司闲置资金使用效率，获取一定的投资收益，符合全体股东的利益。
截至2021年9月30日，公司资产负债率为40.29%，公司本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为5,000万元，占公司最近一期期末（2021年9月30日）货币
资金的比例为11.47%，占公司最近一期期末净资产的比例为1.48%，占公司最近一期期末资产总额的比例为0.86%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将券商理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
券商理财产品不同于一般性存款，具有投资风险，包括但不限于产品本金及收益风险、市场风险、利率风险、流动性风险、产品不成立风险、信息传递风险、不可抗力及意外事件风险等。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于2021年4月29日召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于2021年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。具体如下：
（一）授权投资业务范围
公司、全资子公司及控股子公司以闲置自有资金进行的短期投资，主要购买安全性高、流动性好的短期投资产品：如货币基金，固定收益类的国债、国债逆回购、银行等金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，单次短期投资品种期限最长不超过6个月。
（二）投资限额
投资总额度不超过10亿元，在10亿元额度内，资金可以滚动使用。
（三）授权期限
自董事会审议通过之日起12个月。
公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金购买理财产品的情况（含本次理财）
金额：万元
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回
本金金额
1 银行理财产品 5,000 5,000 91.00 0
2 银行理财产品 5,000 5,000 95.07 0
3 银行理财产品 20,000 20,000 122.96 0
4 银行理财产品 6,100 6,100 110.31 0
5 银行理财产品 10,000 10,000 174.42 0
6 券商理财产品 5,000 5,000 91.10 0
7 券商理财产品 2,000 2,000 37.70 0
8 券商理财产品 3,000 3,000 57.53 0
9 银行理财产品 18,000 18,000 195.91 0
10 银行理财产品 2,000 2,000 18.80 0
11 银行理财产品 13,000 _ _ 13,000
12 银行理财产品 3,000 _ _ 3,000
13 券商理财产品 5,000 _ _ 5,000
合计 97,100 76,100 994.80 21,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 51,100
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 15.28%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 5.85%
目前已使用的理财额度 21,000
尚未使用的理财额度 79,000
总理财额度 100,000
截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置自有资金购买理财产品累计余额2.10亿元人民币，未超过公司董事会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额度。
特此公告。
日出东方控股股份有限公司董事会
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