东珠生态环保股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1311 号”文《关于核准东珠生态环保股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票 5,690 万股（每股面值 1 元），发行方式为采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式，每股发行价格为人民币 18.18 元，募集资金总额为人民币 1,034,442,000.00 元，扣除承销及保荐费用、为本次股票发行所支付的发行登记费、信息查询专项服务费、审计费、律师费等费用合计人民币 97,429,084.90 元（不含税），实际募集资金净额为人民币937,012,915.10 元。
根据公司与主承销商、上市保荐机构瑞信方正证券有限责任公司签署的承销协议和保荐协议，公司共支付瑞信方正证券有限责任公司保荐承销费不含税 76,650,000.00 元，瑞信方正证券有限责任公司自公司募集资金总额中扣除，并将公司募集资金余额 957,792,000.00 元
于 2017 年 08 月 28 日汇入公司在兴业银行股份有限公司无锡惠山支行账号
408460100100087222、苏州银行股份有限公司无锡分行账号 51803900000049、中信银行股份有限公司苏州相城支行账号 8112001013400356206、中信银行股份有限公司无锡锡山支行账号 8110501012400948683 开立的存款账户。上述募集资金经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具了信会师报字[2017]第 ZB11943 号验资报告。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 921,451,839.61 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 0.00 元；于 2017 年 08
月 28 日起至 2018 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 503,514,700.00 元；本年度
使用募集资金 417,937,139.61 元。截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币
49,630,720.10 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《东珠生态环保股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司 2011 年第一届董事会第四次会议审议通过，并也经本公司 2011 年第一次临时股东大会表决通过，并于 2018年第三届董事会第十一次会议对其进行修改。
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根据管理办法并结合经营需要，公司在募集资金到位后对募集资金实行专户存储，在银
行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2019 年 12 月 31 日，公司均
严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行股份有限公 40846010010008722 49,880,800.00 - 已销户
司无锡惠山支行 2
苏州银行股份有限公 51803900000049 50,820,800.00 4,061,399.74 活期存款
司无锡分行
中信银行股份有限公 81120010134003562 800,779,100.00 - 已销户
司苏州相城支行 06
中信银行股份有限公 81105010124009486 56,311,300.00 14,136.51 活期存款
司无锡锡山支行 83
交通银行股份有限公 32200061001801803 8,037.12 活期存款
司无锡东门支行 8922
苏州银行股份有限公 51881200000564 45,547,146.73 活期存款
司无锡分行
合 计 957,792,000.00 49,630,720.10
三、2019 年度募集资金的使用情况
详见附表 1《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
大华会计师事务所认为：东珠生态环保股份有限公司董事会编制的《2019 年度募集资
金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有
关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
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七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
公司保荐人瑞信方正证券认为：东珠生态环保股份有限公司 2019 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务；2019 年度公司不存在违规使用募集资金的情形。
八、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 21 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况表
2、变更募集资金投资项目情况表
东珠生态环保股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 21 日
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附表 1
募集资金使用情况表
编制单位：错误！未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额 93,701.29 本年度投入募集资金总额 41,793.71
变更用途的募集资金总额 10,713.21
已累计投入募集资金总额 92,145.18
变更用途的募集资金总额比例 11.43%
截至期末累计 截至期末 项目可行
已变更项目，含部分 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 投入金额与承 投入进度 项目达到预定 本年度实现 是否达 性是否发
承诺投资项目 变更（如有） 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 诺投入金额的 （%）(4) 可使用状态日 的效益 到预计 生重大变
差额 ＝(2)/(1) 期 效益 化
(3)＝(2)-(1)
补充生态景观工程
施工业务营运资金 78,000.00 78,000.00 78,000.00 30,289.00 80,489.00 2,489.00 103% 已完成 不适用 不适用 否
项目
珍稀苗木基地改造 永久补充流动性资 5,631.13 5,631.13 5,631.13 5,920.00 5,920.00 288.87 105% 已完成 不适用 不适用 是
项目 金
区域营销及设计中 3,082.08 3,082.08 2,987.23 2,987.23 -94.85 97% 2020/11/15 不适用 不适用
购置生态景观工程 心建设项目
施工设备项目 生态与湿地环境修 5,082.08 是
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