东珠生态环保股份有限公司
2018年第一期员工持股计划
（草案）摘要
二零一八年十月
工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
1、《东珠生态环保股份有限公司2018年第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、法规、规范性文件以及《东珠生态环保股份有限公司章程》制定。
2、本员工持股计划筹集资金额不超过10,000万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。
为提高员工参与本员工持股计划的积极性，公司实际控制人席惠明、浦建芬为本次参与员工持股计划的员工提供保本保障。在本员工持股计划清算时，所有股票变现扣除存续期内发生的全部费用后，可分配给员工的最终金额若低于员工参与本员工持股计划的本金，公司实际控制人承担差额补足义务。
3、本员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划设立管理委员会，代表员工持股计划行使除表决权外的股东权利，负责具体管理事宜。
4、本员工持股计划的股票来源：通过包括竞价交易、大宗交易等二级市场购买以及法律法规许可的其他方式取得并持有东珠生态股票（股票代码：603359）。
5、本员工持股计划的参与对象为公司和下属公司（含分公司、全资或控股子公司）员工，合计不超过200人，具体参与人数根据员工实际缴款情况确定。
本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
6、根据本员工持股计划的资金规模上限10,000万元和2018年10月29日公司股票收盘价15.43元/股测算，本员工持股计划涉及的标的股票总数约为648.09万股，占截至本草案公告之日公司股本总额31,864万股的2.03%。最终标的股票的购买情况尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为
的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票总数量不超过公司股本总数的1%。
本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
7、本员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为24个月，自本员工持股计划通过股东大会审议之日起计算，本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止；本员工持股计划购买所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划所取得公司股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
8、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。本员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决，公司将对中小投资者的表决单独计票并公布披露。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
特别提示...................................................................................................................... 2
释 义 ...................................................................................................................... 5
第一章 总则............................................................................................................. 6
第二章 本员工持股计划的持有人........................................................................... 7
第三章 本员工持股计划的资金来源和股票来源................................................... 9
第四章 本员工持股计划的存续期限和锁定期限.................................................11
第五章 本员工持股计划的管理模式..................................................................... 12
第六章 本员工持股计划的权益处置办法............................................................. 14
第七章 本员工持股计划的变更、终止................................................................. 17
第八章 公司融资时本员工持股计划的参与方式................................................. 18
第九章 本员工持股计划履行的程序..................................................................... 19
第十章 其他重要事项............................................................................................. 20
东珠生态、本公司、
指 东珠生态环保股份有限公司
公司
东珠生态股票、公司
指 东珠生态普通股股票，即东珠生态A股
股票、标的股票
员工持股计划、本计 东珠生态环保股份有限公司2018年第一期员工持股
指
划、本员工持股计划 计划
草案、员工持股计划 东珠生态环保股份有限公司2018年第一期员工持股
指
草案 计划（草案）
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管 《东珠生态环保股份有限公司2018年第一期员工持
指
理办法》 股计划管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》 指
见》
《信息披露工作 《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露
指
指引》 工作指引》
《公司章程》 指 《东珠生态环保股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《指导意见》、《信息披露工作指引》以及其他法律法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、本员工持股计划遵循的基本原则
遵循依法合规、自愿参与和风险自担原则。
二、本员工持股计划的目的
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
2、立足于当前公司业务发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；
3、深化公司经营层的激励体系，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
一、本员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信息披露工作指引》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参与本员工持股计划。
所有持有人均在公司或下属公司（含分公司、全资及控股子公司）任职，并与公司或下属公司签订劳动合同且领取报酬。有下列情形之一的，不能成为持有人：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律法规的行为，或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的；
5、董事会认定的不能成为本员工持股计划持有人的情形；
6、相关法律法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持有人的情形。
二、本员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员和其他员工，合计不超过200人，其中参与本员工持股计划的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计5人，认购总份额为160万份，占员工持股计划总份额的比例为1.6%；其他员工认购总份额预计不超过9,840万份，占员工持股计划总份额的比例预计为98.40%。
本员工持股计划募集总额不超过10,000万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1元，份数总额上限为10,000万份。参与本员工持股计划的单个员工最低认购份额为5万份（即最低认购金额为5万元），超过5万份的，以1万份
10,000万元为止。
本员工持股计划的参与对象名单及份额分配情况如下所示：
序号 参与对象姓名 职务 认购份额（万 占本计划总份
份） 额的比例（%）
1 童少波 董事、副总经理 10 0.10
2
