杰克缝纫机股份有限公司
第三期员工持股计划
（草案）摘要
二零二一年一月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、杰克缝纫机股份有限公司（以下简称“杰克股份”、“公司”或“本公司”）员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、认购总额、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
2、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在不成立的风险；
4、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、杰克缝纫机股份有限公司（以下简称“杰克股份”、“公司”、“本公司”或“上市公司”）员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《杰克缝纫机股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参加、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划设立后拟根据实际情况委托具备资产管理资质的专业机构进行管理。
4、本次员工持股计划参加对象为公司的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心管理人员及骨干员工（含全资、控股子公司），总人数约 600 人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。
5、本次员工持股计划涉及的资金总额不超过人民币 18,000 万元（含），资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金，以及法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，公司不提供任何财务资助。
本员工持股计划拟通过信托计划、资产管理计划等法律法规允许的方式实现融资金额与自筹金额的比例不超过 1:1。
6、本次员工持股计划的股票来源为：员工持股计划设立后委托资产管理人管理，并全额认购资产管理人设立的资产管理计划，上述资产管理计划通过二级市场购买、回购专用账户回购股份、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式获得并持有上市公司股票。
7、以信托计划的规模上限 18,000 万元（含）以及公司股票 2021 年 1 月 4 日
的收盘价 28.85 元/股测算，本次员工持股计划涉及的标的股票数量约为 623.92 万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总额的 1.40%，实际持股比例将以资产管理计划在二级市场购买标的股票的价格折算，但累计不得超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的
1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况以实际执行情况为准，尚存在不确定性。
8、本次员工持股计划的存续期限为 36 个月，自草案通过股东大会审议之日起计算。经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。
9、本次员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本计划名下之日起算。资产管理计划基于本次交易所取得的上市公司股份，因公司资本公积转增股本、派送股票红利等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
10、公司实施员工持股计划涉及的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税负由员工自行承担。
11、本次员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
声 明 ......1
风险提示......2
特别提示......3
目 录 ......5
释 义 ......6
一、员工持股计划的参与对象及确定标准......7
二、员工持股计划的资金、股票来源......8
三、员工持股计划的存续期限、锁定期、解锁期和禁止行为......9
四、管理模式与管理机构的选任......10
五、资产管理合同的主要条款、管理费用的计提及支付方式......10
六、公司融资时员工持股计划的参与方式......10
七、员工持股计划权益的处置办法......11
八、实行员工持股计划的程序......12
九、其他......13
释 义
除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
释义项 释义内容
杰克股份、公司、本公司、 指杰克缝纫机股份有限公司
上市公司
员工持股计划、本次员工持 指杰克缝纫机股份有限公司第三期员工持股计划
股计划、本计划
本草案、本员工持股计划草 指《杰克缝纫机股份有限公司第三期员工持股计划（草案）》案、员工持股计划草案
资产管理机构或资产管理人 指本次员工持股计划委托的资产管理机构
标的股票 指本次员工持股计划通过合法方式购买和持有的杰克股份股票
参与人 指认购员工持股计划份额的公司员工
持有人 指实际出资参与员工持股计划的参与人
高级管理人员 指杰克股份总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和《公司
章程》规定的其他人员
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《信息披露工作指引》 指《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
《公司章程》 指《杰克缝纫机股份有限公司章程》
元、万元 指人民币元、人民币万元
一、员工持股计划的参与对象及确定标准
（一）员工持股计划参与人确定的依据
本次员工持股计划参与人系依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定，符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担、骨干参与、业绩导向的原则参加本员工持股计划。
本次员工持股计划的参与人范围为：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司核心管理人员；
3、公司研发、营销及生产骨干员工；
4、除上述人员外，经申请公司特殊批准的员工。
上述“公司”含上市公司及其全资、控股子公司。
（二）参与人认购员工持股计划情况
参与本次员工持股计划的员工总人数不超过 600 人，其中董事、监事、高级管理人员合计 7人，分别为赵新庆、郭卫星、阮林兵、谢云娇、邱杨友、吴利、王吉明，合计份额为不超过 1408 万份，其他员工合计不超过 593 人，合计认购份额不超过16,592 万份。最终参加员工持股计划的员工人数及认购份额根据员工实际缴款情况确定。
持有人名单及份额分配情况如下所示：
职务 参加本计划的出资 占员工持股计划总份
持有人 金额上限（万元） 额的比例
赵新庆 董事长 300 1.67%
郭卫星 副董事长 240 1.33%
阮林兵 董事，轮职 CEO 240 1.33%
谢云娇 董事会秘书、财 200 1.11%
务总监
邱杨友 副总经理 200 1.11%
吴利 副总经理 200 1.11%
王吉明 职工监事 28 0.16%
其他员工 /
（不超过 593 人） 16,592 92.18%
合计 18,000 100%
任一持有人所持有本公司全部存续实施的员工持股计划份额所对应的标的股票数量累计不超过公司股本总额的 1%，不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
参与人的个人绩效考核结果与其可解锁的资产管理计划份额相关。在本计划存续期内，持有人会议授权管理委员会根据参与人的个人绩效考核结果对其可解锁的份额进行调整，具体规则由管理委员会制定。
二、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划筹集的资金总额不超过人民币 18,000 万元（含），资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金，以及法律、行政法规允许的其他方式取得的资金，公司不提供任何财务资助。
本次员工持股计划若通过信托计划、资产管理计划等法律法规允许的方式实现融资金额与自筹金额的比例不超过 1:1，资金杠杆倍数符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106 号）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令【第 151 号】）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31 号）的相关规定。
员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后实际缴纳的出资额所对应的份数为准。持有人按照认购份额足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。公司董事会可根据认购款缴纳情况、员工变动情况、考核情况对员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。
（二）员工持股计划的股票来源
本次员工持股计划的股票来源为：本次员工持股计划获得股东大会审议通过
后 6 个月内，本员工持股计划将通过二级市场购买、回
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