上海天洋热熔粘接材料股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海天洋热熔粘接材料股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可【2020】3025 号）的核准，公司以非公开发行股票方式
发行人民币普通股（A 股）股票 16,929,124 股，每股发行价为 22.86 元，共募集资
金总额为 386,999,774.64 元，扣除不含税承销及保荐费人民币 11,886,792.45 元、
不含税律师费用人民币 1,132,075.47 元和不含税专项审计费用 127,358.49 元后，募
集资金净额为 373,853,548.23 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的信会师报字[2021]第 ZA10184 号《验资报告》审验。
（二）募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项 目 金 额
一、非公开发行募集资金总额 386,999,774.64
减：保荐承销及中介费用 13,146,226.41
二、公开发行募集资金净额 373,853,548.23
减：（一）截止本期累计已使用的募集资金 223,105,356.32
其中：置换前期已投入的自有资金 44,807,678.23
（二）使用募集资金进行现金管理净额（注 1） 20,000,000.00
加：（三）闲置募集资金暂时补充流动资金金额 60,000,000.00
减：（四）银行手续费 723.00
三、截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 74,281,234.67
注 1：企业存于工商银行海安支行 2021 年 12 月 30 日到期的理财，理财收益已于 2021
年 12 月 30 日转回宁波银行杨浦支行，截至 2021 年 12 月 31 日未转回募集资金专户
的本金 20,000,000.00 已于 2022 年 1 月 4 日购买挂钩汇率区间累计型法人结构性存
款-专户型 2022 年第 003 期 T 款理财产品。
二、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金使用的效率，保护投资者的合法权
益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海
证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定及要求，公司修订
了《募集资金管理制度》，并经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。 根据《募
集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度。
2021 年 3 月 2 日，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
分别与宁波银行、花旗银行、交通银行（以下统称“募集资金专户存储银行”）签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。2021 年 4
月 29 日，公司、公司控股子公司江苏德法瑞新材料科技有限公司（以下简称“德法
瑞”）与中信证券、宁波银行股份有限公司上海杨浦支行（以下简称“宁波银行”）
签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；同
日，公司、公司全资子公司南通天洋新材料有限公司（以下简称“南通天洋”）与花
旗银行（中国）有限公司上海分行（以下简称“花旗银行”）、中信证券签署了《募
集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。《三方监管协
议》与《四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管
协议（范本）》不存在重大差异，且协议履行情况良好，不存在问题。(一) 募
集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的具体情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 2021年12月31日余额
宁波银行杨浦支行 70150122000263348 231,796.68
花旗银行（中国）有限公司上海分行 1782984248 117,971.83
交通银行上海嘉定支行 310069079013002901528 79,436.69
宁波银行杨浦支行 70150122000266922 52,184,861.15
花旗银行（中国）有限公司上海分行 1784776227 21,667,168.32
合 计 74,281,234.67
注 1：宁波银行杨浦支行 70150122000263348、花旗银行（中国）有限公司上海分行
1782984248、交通银行上海嘉定支行 310069079013002901528 账户系本公司募集资金
实际使用账户。
注 2：公司的交通银行上海嘉定支行 310069079013002901528 募集资金专户于 2021
年 12 月 23 日收到上海市国库收付中心零余额专户的上海市经信委 2021 年度专精特
新企业信用贷款贴息 30,998.21 元。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
2021 年 3 月 18 日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议分
别一致审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费
用自筹资金的议案》，即同意公司以募集资金 44,907,678.23 元（含税）元置换预先
已投入募集投资项目的自筹资金 44,807,678.23 元（含税），以自有资金预先支付的
发行费用为 100,000.00 元（含税）。公司独立董事发表独立意见同意该次置换行为。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募投项目实际使用自筹资金情况进行了
专项审核，并出具了信会师报字[2021]第 ZA10223 号《关于上海天洋热熔粘接材料股
份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 11 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议并通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》公司拟使用额度不超过人民币
60,000,000.00 元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相
关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并发布了相
关公告。
2021 年 12 月 7 日，公司宁波银行杨浦支行的募集资金户 70150122000266922 中的
30,000,000.00 元用于暂时补充流动资金。
2021年12月28日，公司花旗银行（中国）有限公司上海分行的募集资金户1784776227
中的 30,000,000.00 元用于暂时补充流动资金。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 5 月 21 日，本公司第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年
子公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金项目实施的
情况下，同意公司使用闲置募集资金不超过 220,000,000.00 元（含 220,000,000.00 元）
人民币进行现金管理。公司购买的理财产品均为保本型理财产品，公司利用闲置募集
资金购买的委托理财产品和结构性存款明细如下：
理财本金 预期年化 是否 理财收益
合作方名称 起始日 赎回日
（元） 利率 保本 （元）
宁波银行杨浦支行 50,000,000.00 2021.6.08 2021.12.08 3.00% 是 750,000.00
工商银行海安支行 60,000,000.00 2021.6.07 2021.09.01 3.50% 是 494,794.52
花旗银行上海分行 45,000,000.00 2021.6.24 2021.12.23 1.85% 是 420,875.00
工商银行海安
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