603306 沪市 华懋科技

证券代码：603306        证券简称：华懋科技        公告编号: 2022-043
        华懋（厦门）新材料科技股份有限公司

关于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分 2022 年第二季
          度自主行权结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：

     股票期权激励计划行权结果：华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以
  下简称“公司”）2021 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行
  权股票期权数量为 1,081.30 万份，行权起止日为 2022 年 6 月 24 日至 2023
  年 2 月 2 日，行权方式为自主行权。2022 年 6 月 24 日至 2022 年 6 月 30 日，
  激励对象暂未行权。截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2021 年股票期权激励计
  划第一个行权期暂无行权且完成过户登记的股份。

  一、2021 年股票期权激励计划批准实施情况

  （一）公司 2021 年股票期权激励计划已履行的程序

  1、2021 年 1 月 16 日，公司召开 2021 年第一次临时董事会会议审议通过《关
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。

  2021 年 1 月 22 日，公司召开 2021 年第二次临时董事会会议审议通过《关
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司独立董事发表了《独立董事关于 2021 年第二次临时董事会会议相关议案的独立意见》，独立董事林建章先生就公司提交 2021 年第一次临时股东大会审议的议案向公司全体股东
征集投票权。

  同日，公司召开 2021 年第二次临时监事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。

  2、2021 年 1 月 17 日，公司在公司公告栏对上述激励对象的姓名及职务予
以公示。公示时间为 2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，共计 10 天。在公
示期限内，公司监事会未接到任何人对公司首次授予拟激励对象提出异议。

  3、2021 年 1 月 28 日，公司召开 2021 年第三次临时监事会审议通过《关于
对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说明的议案》。公司监事会对激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  4、2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议以特别
决议审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。

  5、2021 年 2 月 3 日，公司分别召开 2021 年第三次临时董事会、2021 年第
四次临时监事会会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事就向激励对象首次授予股票期权相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对激励对象名单进行核查并发表同意意见。

  6、2021 年 3 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了首次授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 3 月 30 日披露了《公司
2021 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。

  7、2021 年 9 月 6 日，公司召开 2021 年第七次临时董事会会议和 2021 年第
六次临时监事会会议,审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。


  8、2021 年 11 月 9 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了预留授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 11 月 10 日披露了《公
司 2021 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。

  9、2022 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会
第五次会议,审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。

  10、2022 年 6 月 8 日，公司召开 2022 年第二次临时董事会会议和 2022 年
第二次临时监事会会议,审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
  二、2021 年股票期权激励计划行权的基本情况

  （一）激励对象行权情况：

  2022 年 6 月 24 日至 2022 年 6 月 30 日，激励对象暂未行权。截至 2022 年 6
月 30 日，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期暂无行权且完成过户登记的股份。

  （二）本次行权股票来源情况：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票

  （三）行权人数：共有 128 名激励对象符合行权条件，截至 2022 年 6 月 30
日，暂无激励对象参与行权。

  （四）行权价格：21.9041 元/股。

  三、2021 年股票期权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
  （一）本次行权股票的上市流通日

  2022 年 6 月 24 日至 2022 年 6 月 30 日，无新增行权股票，不涉及上市流通
事项。

  （二）本次行权股票的上市流通数量

  2022 年 6 月 24 日至 2022 年 6 月 30 日，无新增行权股票，不涉及上市流通
事项。


  （三）董事、高级管理人员行权新增股份转让限制情况

  截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票
期权第一个行权期暂无董事、高级管理人员参与行权。后续参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

  （四）本次股本结构变动情况

  截至 2022 年 6 月 30 日，公司股本结构未发生变动。

  四、行权股份登记及募集资金使用计划情况

  公司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期采用自
主行权方式，截至 2022 年 6 月 30 日暂无在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司完成过户登记的股份，暂未获得募集资金。

    五、本次行权后股份变动对最近一期财务报告的影响

  截至 2022 年 6 月 30 日，公司股本结构未发生变动，对公司最近一期财务状
况和经营成果均不构成重大影响。

  特此公告。

                                  华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
                                                        董事会

                                                  二〇二二年七月二日