证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2022-015
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期
行权条件达成的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：1,081.30 万份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月
27 日分别召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，审议并通 过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权 条件成就的议案》。现对有关事项说明如下：
一、 股权激励计划批准及实施情况
（一）股权激励计划方案及履行的程序
1、2021 年 1 月 16 日，公司召开 2021 年第一次临时董事会会议审议通过《关
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期 权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。
2021 年 1 月 22 日，公司召开 2021 年第二次临时董事会会议审议通过《关
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订 稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司独立董事发表了 《独立董事关于 2021 年第二次临时董事会会议相关议案的独立意见》，独立董事
林建章先生就公司提交 2021 年第一次临时股东大会审议的议案向公司全体股东征集投票权。
同日，公司召开 2021 年第二次临时监事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
2、2021 年 1 月 17 日，公司在公司公告栏对上述激励对象的姓名及职务予
以公示。公示时间为 2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，共计 10 天。在公
示期限内，公司监事会未接到任何人对公司首次授予拟激励对象提出异议。
3、2021 年 1 月 28 日，公司召开 2021 年第三次临时监事会审议通过《关于
对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说明的议案》。公司监事会对激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，会议以特别
决议审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。
5、2021 年 2 月 3 日，公司分别召开 2021 年第三次临时董事会、2021 年第
四次临时监事会会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事就向激励对象首次授予股票期权相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对激励对象名单进行核查并发表同意意见。
6、2021 年 3 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了首次授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 3 月 30 日披露了《公司
2021 年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。
7、2021 年 9 月 6 日，公司召开 2021 年第七次临时董事会会议和 2021 年第
六次临时监事会会议,审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留股票期权的行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核
实，律师出具了相应的法律意见书。
8、2021 年 11 月 9 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了预留授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 11 月 10 日披露了《公
司 2021 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。
9、2022 年 4 月 27 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会
第五次会议,审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
以上事项，详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告及附件。
（二）历次股票期权授予情况
授予后股
批次 授予日期 行权价格 授予股票期 授予激励对 票期权剩
权数量 象人数 余数量
2021 年股票期权激 2021 年 2 21,671,100 5,417,700
励计划首次授予部 月 3 日 22.15 元/股 份 131 人 份
分
2021 年股票期权激 2021 年 9 22.0189 元/
励计划预留授予部 月 6 日 股 5,417,700 份 5 人 0 份
分
（三）历次股票期权行权情况
本次为公司 2021 年股票期权激励计划首次行权。
二、 股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件的
说明
（一）首次授予部分等待期届满情况说明
根据《公司 2021 年股票期权激励计划》及《公司 2021 年股票期权激励计划
实施考核管理办法》的有关规定：自首次授予部分股票期权授权日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予部分股票期权授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，首次授予的股票期权可行权比例为 50%；本激励计划的首次授予日为
2021年2月3日，首次授予的股票期权第一个等待期已于2022年2 月2日届满。
（二）首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权条件
已经满足，具体如下：
公司激励计划规定的行权条件 是否满足行权条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情形，满足行权条
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面的业绩考核要求： 根据公司 2020 年度和 2021 年度财务审
公司需满足下列条件： 计报告：
以 2020 年的净利润为基数，2021 年的净利润增长率不低于 公司 2021 年归属于上市公司股东
10%。 的净利润（剔除本次及其它股权激励计
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔 划股份支付费用影响）为 228,381,845.52
除本次及其它股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依 元，较 2020 年 195,469,577.97 元增长了
据。 16.84%，满足第一个行权期公司业绩考
核条件。
4、个人层面业绩考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实 本次行权激励对象共计 128 人，根据激
施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级。 励对象 2021 年绩效考核结果，激励对象在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效 个人考核评价结果均为“合格”， 满足第考核结果达到合格，则可全部行权，若激励对象上一年度个人 一个行权期个人业绩考核条件。
绩效考核结果不合格，则全部不得行权。
综上所述，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权
期行权条件已满足。根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占
授予股票期权数量比例为 50%，首次授予的股票期权中除 3 名激励对象（赵晓莉、陈富阳、易凯凯）因离职等原因不符合行权条件，其余 128 名激励对象尚未行权的股票期权共计 1,081.30 万份。
三、 行权的具体情况
1、授予日：首次授予日为 2021 年 2 月 3 日；
2、行权数量：首次授予部分 1,081.30 万份；
3、行权人数：首次授予部分 128 人；
4、行权价格（调整后）：22.0189 元/股；
5、行权方式：自主行权
6、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票；
7、行权安排：首次授予部分第一个行权期为 2022 年 2 月 3 日-2023 年 2 月
2 日，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易；
8、激励对象名单及行权情况：
（1）首次授
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