证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2022-098
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于变更公司注册资本、公司名称、证券简称
及修订公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司名称拟变更为：宁波旭升集团股份有限公司
公司英文名称拟变更为：Ningbo Xusheng Group Co., Ltd.
公司证券简称拟变更为：旭升集团，尚需上海证券交易所批准后方可实
施
公司注册资本拟变更为：666,582,095 元
公司证券代码“603305”保持不变
本次变更公司注册资本、公司名称、证券简称及修订公司章程尚需提交
公司股东大会审议通过。本次变更公司名称尚需向市场监督管理部门办
理变更登记与备案，最终以市场监督管理部门核准的名称为准。
一、董事会审议变更注册资本、公司名称、证券简称的情况
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 30 日召
开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司名称、证券简称及修订公司章程的议案》。具体情况如下：
（一）公司注册资本变更的相关情况
经中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 9 日出具的《关于核准宁波旭升
汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3564号)，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币 135,000.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2021]494 号文同意，公司本次发行的
135,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 12 月 30 日在上海证券交易所挂牌交
易，债券简称“升 21 转债”，债券代码“113635”。
根据有关规定和《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“升
21 转债”转股期为 2022 年 6 月 16 日至 2027 年 12 月 9 日。
公司股票自 2022 年 7 月 29 日至 2022 年 8 月 31 日连续 24 个交易日内有 15
个交易日收盘价格高于“升 21 转债”当期转股价格的 130％。根据《募集说明书》的约定，已触发“升 21 转债”的赎回条款。
公司于 2022 年 8 月 31 日召开第三届董事会第十三会议审议通过了《关于提
前赎回“升 21 转债”的议案》,决定行使公司可转债的提前赎回权, 按可转债票面价格加当期应计利息对“赎回登记日”收市后登记在册的“升 21 转债”全部赎回。现“升 21 转债”提前赎回事项已完成，转股期内累计转股数为 40,728,220
股，公司总股本由 625,853,875 股增加至 666,582,095 股。详见公司于 2022 年 9
月 29 日披露的《关于“升 21 转债”赎回结果暨股份变动的公告》（公告编号：2022-096）。
公司现决定将注册资本从 625,853,875 元增加至 666,582,095 元，待股东大会
审议通过本议案后，办理工商变更登记手续。
（二）公司名称、证券简称变更的相关情况及理由
根据公司业务及战略发展需要，为贯彻公司集团化的经营管理模式，形成以上市公司为主体，各事业部独立运营的协同组织，将集团管控与生产经营相分离，提高管理效率，提升公司品牌竞争力，经研究决定变更公司名称、证券简称。详情如下:
拟变更事项 变更前 变更后
公司中文名称 宁波旭升汽车技术股份有限公司 宁波旭升集团股份有限公司
公司英文名称 Ningbo Xusheng Auto Technology Ningbo Xusheng Group Co.,
Co., Ltd. Ltd.
证券简称 旭升股份 旭升集团
证券代码 603305 603305（不变）
目前该中文名称已经获浙江省市场监督管理总局预核准，但变更公司名称尚
需向市场监督管理部门办理变更登记与备案，最终以核准结果为准。本次变更事项完成后，公司将对相关规章制度、证照和资质等涉及公司名称、证券简称的文件等，一并进行相应修改。
（三）《公司章程》部分条款修订情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的相关规定，同时鉴于公司注册资本、名称发生变更，公司拟对《公司章程》作如下修订：
修订前条款 修订后条款
章程名称 宁波旭升汽车技术股 章程名称 宁波旭升集团股份有限公
份有限公司章程 司章程
第二条 宁波旭升汽车技术股份 第二条 宁波旭升集团股份有限公司
有限公司系依照《公司法》和其他有 系依照《公司法》和其他有关规定成立 关规定成立的股份有限公司（以下简 的股份有限公司（以下简称“公司”）...... 称“公司”）......
第四条 公司注册名称：宁波旭升 第四条 公司注册名称：宁波旭升集
汽车技术股份有限公司 团股份有限公司
公司英文名称：Ningbo Xusheng 公 司 英 文 名 称 ： Ningbo Xusheng
Auto Technology Co., Ltd. Group Co., Ltd.
第六条 公司注册资本为人民币 第六条 公司注册资本为人民币
625,853,875 元。 666,582,095 元。
无 第十二条 公司根据中国共产党章
程的规定，设立共产党组织、开展党的
活动。公司为党组织的活动提供必要条
件。
后续条款序号顺延。
第 十 九 条 公 司 股 份 总 数 为 第 二 十 条 公 司 股 份 总 数 为
625,853,875 股，公司的股本结构为： 666,582,095 股，公司的股本结构为：普
普通股 625,853,875 股。 通股 666,582,095 股。
第四十条 股东大会是公司的权 第四十一条 股东大会是公司的权
力机构，依法行使下列职权： 力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投 （一）决定公司的经营方针和投资
资计划； 计划；
（二）选举和更换非由职工代表 （二）选举和更换非由职工代表担
担任的董事、监事，决定有关董事、 任的董事、监事，决定有关董事、监事
监事的报酬事项； 的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告； （四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务 （五）审议批准公司的年度财务预
预算方案、决算方案； 算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配 （六）审议批准公司的利润分配方
方案和弥补亏损方案； 案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册 （七）对公司增加或者减少注册资
资本作出决议； 本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、 （九）对公司合并、分立、解散、
清算或者变更公司形式作出决议； 清算或者变更公司形式作出决议；
（十）审议批准公司因本章程第 （十）修改本章程；
二十三条第（一）项、第（二）项规 （十一）对公司聘用、解聘会计师
定的情形收购本公司股份； 事务所作出决议；
（十一）修改本章程； （十二）审议公司与关联人发生的
（十二）对公司聘用、解聘会计 交易（公司提供担保、公司受赠现金资
师事务所作出决议； 产、单纯减免公司义务的债务除外）金
（十三）审议公司与关联人发生 额在人民币 3,000 万元以上，且占公司最
的交易（公司提供担保、公司受赠现 近一期经审计净资产绝对值5%以上的关金资产、单纯减免公司义务的债务除 联交易；
外）金额在人民币 3,000 万元以上， （十三）审议批准第四十二条规定
且占公司最近一期经审计净资产绝对 的担保事项；
值 5%以上的关联交易； （十四）审议公司在一年内购买、
（十四）审议批准第四十一条规 出售重大资产超过公司最近一期经审计
定的担保事项； 总资产 30%的事项；
（十五）审议公司在一年内购买、 （十五）审议批准变更募集资金用
出售重大资产超过公司最近一期经审 途事项；
计总资产 30%的事项； （十六）审议股权激励计划和员工
（十六）审议批准变更募集资金 持股计划；
用途事项； （十七）审议法律、行政法规、部
（十七）审议股权激励计划； 门规章或本章程规定应当由股东大会决
（十八）审议法律、行政法规、 定的其他事项。
部门规章或本章程规定应当由股东大 上述股东大会的职权不得通过授权
会决定的其他事项。 的形式由董事会或其他机构和个人代为
上述股东大会的职权不得通过授 行使。
权的形式由董事会或其他机构和个人
代为行使。
第四十一条 公司下列对外担保 第四十二条 公司下列对外担保行
行为，须经股东大会审议通过： 为，须经股东大会审议通过：
（一）公司及公司控股子公司的 （一）公司及公司控股子公司的对
对外担保总额，达到或超过最近一期 外担保总额，超过公司最近一期经审计经审计净资产的 50%以后提供的任何 净资产的 50%以后提供的任何担保；
担保； （二）单笔担保额超过公司最近一
（二）单笔担保额超过公司最近 期经审计净资产 10％的担保；
一期经审计净资产 10％的担保； （三）公司及其控股子公司对外担
（三）公司对外担保总额，达到 保总额，超过公司最近一期经审计总资或超过公司最近一期经审计总资产 产 30％以后提供的任何担保；
30％
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