603300 沪市 华铁应急

证券简称：华铁应急                                  证券代码：603300
      浙江华铁应急设备科技股份有限公司

      2021 年股票期权激励计划（草案）

                  二〇二一年六月


                        声明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

                        特别提示

    一、《浙江华铁应急设备科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）由浙江华铁应急设备科技股份有限公司（以下简称“华铁应急”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。

    二、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股份来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

    三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 4,465.9393 万份，约占本
激励计划草案公告日公司股本总额 90,270.6505 万股的 4.95%。其中首次授予3,572.7515 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 90,270.6505 万股的3.96%，占本激励计划拟授予股票期权总量的 80.00%；预留授予 893.1878 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 90,270.6505 万股的 0.99%，占本激励计划拟授予股票期权总量的 20.00%。本激励计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。

    公司 2019 年第十次临时股东大会审议通过的《第二期限制性股票激励计划》
和 2020 年第三次临时股东大会审议通过的《2020 年限制性股票激励计划》尚在实施中，有效期内标的股票数量为 4,561.1257 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 90,270.6505 万股的 5.05%。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的
10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。

    四、本激励计划首次授予的激励对象共计 812 人，包括公司公告本激励计划
时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员以及核心技术/业务人员。不含华铁应急独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    五、本激励计划首次授予激励对象股票期权的行权价格为 10.50 元/份。在本
激励计划公告当日至激励对象完成股票期权股份登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的行权价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。

    六、本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。

    七、本激励计划首次授予的股票期权在授权日起满 12 个月后分四期行权，
每期行权的比例分别为 20%、20%、30%、30%；预留的股票期权若在 2021 年 10月 31 日（含）前授予，则在预留授予日起满 12 个月后分四期行权，每期行权的
比例分别为 20%、20%、30%、30%；预留的股票期权若在 2021 年 10 月 31 日
（不含）后授予，则在预留授予日起满 12 个月后分三期行权，每期行权的比例分别为 30%、30%、40%。首次授予和预留授予的股票期权公司层面业绩考核目标如下表所示：

              行权期                            公司业 绩达成目标

                      第一个行权期  2021 年营业收入值不低于 21.35 亿元

 首次授予的股票期权  第二个行权期  2021 年至 2022 年两年累计营业收入值不低于
                                    51.24 亿元

                      第三个行权期  2021 年至 2023 年三年累计营业收入值不低于
                                    93.09 亿元


                      第四个行权期  2021 年至 2024 年四年累计营业收入值不低于
                                    151.68 亿元

                      第一个行权期  2021 年营业收入值不低于 21.35 亿元

 预留授予的股票期权  第二个行权期  2021 年至 2022 年两年累计营业收入值不低于
 （若预留部分于 2021                51.24 亿元

 年 10 月 31 日（含）  第三个行权期  2021 年至 2023 年三年累计营业收入值不低于
      前授予）                      93.09 亿元

                      第四个行权期  2021 年至 2024 年四年累计营业收入值不低于
                                    151.68 亿元

                      第一个行权期  2021 年至 2022 年两年累计营业收入值不低于
 预留授予的股票期权                51.24 亿元

 （若预留部分于 2021  第二个行权期  2021 年至 2023 年三年累计营业收入值不低于
  年 10 月 31 日（不                  93.09 亿元

    含）后授予）      第三个行权期  2021 年至 2024 年四年累计营业收入值不低于
                                    151.68 亿元

      注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

  八、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    九、本激励计划的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；


    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    十、华铁应急承诺：本公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十一、华铁应急承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将因本激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

    十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规
定召开董事会向激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日。

    十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。


                    目录


声明......1
特别提示......1
第一章 释义......6
第二章 本激励计划的目的......7
第三章 本激励计划的管理机构......8
第四章 激励对象的确定依据和范围......9
第五章 本激励计划拟授出的权益情况......11
第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况......12
第七章 有效期、授权日、等待期、行权安排和禁售期......13
第八章 股票期权的行权价格及确定方法......16
第九章 股票期权的授予与行权条件......17
第十章 本激励计划的调整方法和程序......22
第十一章 股票期权的会计处理......25
第十二章 本激励计划实施、授予、行权及变更、终止程序......28
第十三章 公司/激励对象各自的权利与义务 ......32
第十四章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理 ......35
第十五章 附则......38

                      第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

          释义项                                  释义内容

 本公司、公司、华铁应急    指  浙江华铁应急设备科技股份有限公司

 本次激励计划、本激励计划、 指  浙江华铁应急设备科技股份有限公司2021年股票期权
 本计划                        激励计划

 股票期权                  指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确 定的条
                              件购买本公司一定数量股票的权利

 激励对象                  指  按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公
                              司）董事、高级管理人员以及核心技术/业务人员

 授权日                    指  公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日 必须为
                              交易日

 有效期                    指  自股票期权授权之日起至所有股票期权行权或 注销完
                              毕之日止

 等待期                    指  股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权 日 之间
                              的时间段

 可行权日                  指  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须 为交易