证券代码：603290 证券简称：斯达半导 公告编号：2023-040
嘉兴斯达半导体股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期
符合行权条件的实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量 ：191,760 份
行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
嘉兴斯达半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年06月09日分别召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十四次会议，审议并通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》。经审议，公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的109名激励对象办理股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为191,760份，占公司目前股本总额的0.11%。现对有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权激励计划批准实施情况
（一）公司2021年股票期权激励计划已履行的程序
1、2021年03月18日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于<公司2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2、2021年03月18日，公司召开第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年股票
期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2021年03月19日至2021年03月29日，公司在内部公告栏对激励对象名单予以公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年03月31日，公司对外披露了《监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021年04月06日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，对外披露了《公司关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年04月23日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于调整公司2021年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
6、2022年04月08日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会出具了核查意见，律师发表了相关意见。
7、2022年05月12日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此发表了同意的意见，律师发表了相关意见。
8、2023年06月09日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会出具了核查意见，律师发表了相关意见。
（二）公司2021年股票期权激励计划的授予情况
授予日期 行权价格 授予股票期权 授予激励对象 授予后股票期权
数量 人数 剩余数量
2021年04月23日 134.67元/份 65.5万份 115人 0
（三）公司2021年股票期权激励计划授予后的调整情况
1、2022年04月08日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十六会议，审议通过《关于公司2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》。原激励对象中4人存在离职情形，上述人员不再符合激励条件，公司将对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计4,600份予以注销。本次注销后，公司2021年股票期权激励计划授予激励对象人数由115名调整为111名，授予的股票期权由65.50万份调整为65.04万份。因公司实施了2020年年度权益分派，行权价格由134.67元/份调整为134.33元/份。独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。
2、2022年05月12日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司实施了2021年年度权益分派，行权价格由134.33元/份调整为133.63元/份。独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。
3、2023年06月09日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划注销部分股票期权及调整股票期权行权价格的议案》。激励对象中2人存在离职情形，上述人员不再符合激励条件，公司将对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计7,840份予以注销。本次注销后，公司2021年股票期权激励计划授予激励对象人数由111名调整为109名，授予的股票期权由65.04万份调整为64.256万份。因公司实施了2022年年度权益分派，行权价格由133.63元 /份调整为132.19元/份。独立董事对此发表了独立意见。监事会对相关事项发表了核查意见。
审议时间 审议会议 调整前 调整后 调整原因
授予的激励对
象由 115 人调 因部分激励对象
整为 111 人，授 离职的原因，注
第四届董事会第 股票期权数量 予的股票期权 销其已获授但未
2022年 04 月08日 十六次会议、第 为 65.50 万股， 由65.50万份调 行权的股票期
四届监事会第十 行权价格为 整为 65.04 万 权。同时公司实
六次会议 134.67 元/份 份，股票 施了 2020 年年
期权的行权价 度权益分派。
格由 134.67 元/
股调整为
134.33 元/份。
第四届董事会第 行权价格由 因公司实施了
2022年 05 月12日 十八次会议、第 行权价格 134.33 元/份调 2021年年度权益
四届监事会第十 134.33 元/份 整为 133.63 元/ 分派。
八次会议 份。
激励对象人数
由 111 名调整 因部分激励对象
为 109 名，授予 离职，注销其已
第四届董事会第 股票期权数量 的股票期权由 获授但未行权的
2023年 06 月09日 二十四次会议、 为 65.04 万股， 65.04 万份调整 股票期权。同时
第四届监事会第 行权价格为 为64.256万份。 公司实施了2022
二十四次会议 133.63 元/份 行权价格由 年年度权益分
133.63 元/份调 派。
整为 132.19 元/
份
（四）公司2021年股票期权激励计划历次的行权情况
2022年04月08日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十 六次会议，审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条 件达成的议案》。公司111名激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计 195,120份，自2022年06月14日进入自主行权期间，2022年06月14日-2023年04月 22日期间，激励对象共行权且完成股份过户登记数量为195,120股，占本行权期 可行权股票期权总量的100%。
二、2021 年股票期权激励计划激励对象第一个行权期行权条件说明
序 第一个行权期可行权条件 是否满足可行权条件的说明
号
本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生相关任一情形，满足
1 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 行权条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
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