山东大业股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的要求，将本公司2021年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东大业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1880号）的核准，本公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）52,000,000.00 股（每股面值1 元），发行价格为每股15.31元。截至2017年11月7日，本公司实际募集资金总额796,120,000.00元，扣除承销费、保荐费等相关费用人民币110,286,000.00元(不含税)，另扣减审核费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用15,597,000.00元（不含税）后，公司首发募集资金净额为人民币670,237,000.00元。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中兴华验字（2017）第030021号《验资报告》。
2、截至2021年12月31日已使用金额及当前余额：
（1）本公司利用自筹资金对募投项目累计已预先投入30,426,407.54元。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
30,426,407.54元；
（2）公司募投项目之一的子午线轮胎用高性能胎圈钢丝扩建项目已于2019年6月13日发布公告《山东大业股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并
95,096,919.10元已于2019年7月由募集资金专户转出，用于永久性补充流动资
金。
（3）公司募投项目之二的技术中心建设项目已于2020年5月12日发布公告
《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公
告》，此项目已经实施完毕，将项目剩余资金永久补充流动资金，具体情况如下：
截至2020年5月11日，本次结项募集资金投资项目募集资金的使用及节余情 况如下：
募集资金拟投资总 累计投入募集资金 利息与理财收益 节余募集资金
项目名称 额 ② ③ ④=①-②+③
①
技术中心建设 120,361,000.00 87,765,545.62 1,821,160.73 34,416,615.11
项目
合计 120,361,000.00 87,765,545.62 1,821,160.73 34,416,615.11
截至2020年5月11日，“技术中心建设项目”实际投入87,765,545.62元，项目已完成建设并达到预定可使用状态。结余募集资金34,416,615.11元已于2020年6月由募集资金专户转出，用于永久性补充流动资金。
（4）募集资金中其他与主营业务相关的营运资金项目资金使用85,000,000.00元。
综上，截至2021年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目552,747,245.41元，累计利息收入扣除银行手续费后净额为12,486,936.33元。首次公开发行股票募投项目均已结项，剩余募集资金均已由募集资金专户转出，用于永久性补充流动资金。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、实际募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东大业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2018】2100号）的核准，同意贵公司向社会公开发行面值总额为500,000,000.00元可转换公司债券，期限5年。截至2019年5月15日，本公司实际募集资金人民币500,000,000.00元，扣除保荐承销费等发行费用实际收到可转换公司债券认购资金人民币495,383,486.00元，另扣减审核费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用2,155,000.00元后，公司募集资金净额为人民
验证，并由其出具中兴华验字(2019)第030011号《认购资金实收情况验资报告》。
2、截至2021年12月31日已使用金额及当前余额：
（1）募投项目自有资金预先投入置换募集资金金额213,632,154.52元，需支付的其他发行费用转出2,155,000.00元，共计置换转出215,787,154.52元。
（2）截至2021年12月31日，累计使用募集资金直接投入金额为232,935,206.76 元，其中2021年度使用募集资金直接投入募投项目19,739.80元。
（3）募集资金中其他与主营业务相关的营运资金项目资金使用50,000,000.00元。
（4）累计利息收入扣除银行手续费后净额为3,506,272.41元。
（5）截至2021年12月31日，募集资金专户均已销户，账户余额167,397.13元转入公司结算账户。
综上，截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金余额为0.00元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《山东大业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法业经2016年10月15日公司第二届董事会第八次会议和2016年11月6日公司2016年第一次临时股东大会审议通过。根据管理办法，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构、各开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金
首次公开发行股票募投项目均已结项，剩余募集资金均已由募集资金专户转出并销户。
2、公开发行可转换公司债券募集资金
公开发行可转换公司债券募投项目均已结项，剩余资金均已由募集资金专户转出并销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2、公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。
（二）本年度公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（三）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品和结构性存款的情况说明
截至2021年12月31日，公司无实际使用闲置募集资金购买理财产品的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
山东大业股份有限公司
2022年4月25日
附件1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
附件1:
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：山东大业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 67,023.70 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 55,274.72
变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投入 项目达到预 本年度实 是否达到预 项目可行性是
承诺投资项目 项目（含部 投资总额 额（1） 额 投入金额(2) 进度(%)(3)＝ 定可使用状 现的效益 计效益 否发生重大变
分变更） (2)/(1) 态日期 化
子午线轮胎用高
性能胎圈钢丝扩 否 46,487.60 37,998.17 37,998.17 100.00 2019年6月 1,876.38 否 否
建项目
技术中心建设项 否 12,036.10 8,776.55 8,776.55 100.00 2020年5月 不适用 不适用 否
目
其他与主营业务 不适用
相关的营运资金 否 8,500.00 8,500.00 8,500.00 100.00 不适用 （无法单 不适用（未承 否
项目 独核算效 诺效益）
查看PDF原文
