中泰证券股份有限公司关于
山东大业股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
二〇二一年八月
目录
释义......2
第一节 声明 ......3
第二节 基本假设 ......4
第三节 本次限制性股票激励计划的审批程序 ......5
第四节 本次限制性股票的授予情况......6
一、授权日...... 6
二、限制性股票的来源及授予股票数量...... 6
三、授予激励对象的限制性股票分配情况...... 7
四、限制性股票的授予价格和授予权价格的确定方法...... 7
五、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况...... 8
第五节 本次限制性股票授予条件说明......8
第六节 独立财务顾问的核查意见......9
释义
在本计划中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
大业股份、公司、本公 指 山东大业股份有限公司
司
限制性股票激励计划、 以山东大业股份有限公司股票为标的，对董事、高级管理人员、中层
本计划、本激励计划 指 管理人员、业务骨干以及董事会认为需要激励的其他人员进行的限制
性股票激励计划
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公
限制性股票 指 司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的
解除限售条件后，方可解除限售流通
本次限制性股票激励计划中获得限制性股票的山东大业股份有限公司
激励对象 指 董事、高级管理人员、中层管理人员、业务骨干（班组长）以及董事
会认为需要激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定、激励对象获得上市公司股
份的价格
锁定期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
偿还债务的期间
解锁日 指 本激励计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除
锁定之日
解锁期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
可以解除限售并上市流通的期间
解锁条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员
证券交易所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《山东大业股份有限公司章程》
元 指 人民币元
第一节 声明
本独立财务顾问对本财务顾问报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由大业股份提供，大业股份已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本计划对大业股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对大业股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性意见的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
第二节 基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
（五）本计划涉及的各方能够诚实守信的按照本计划及相关协议条款全面履行所有义务；
（六）本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；
（七）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
第三节 本次限制性股票激励计划的审批程序
本激励计划已履行必要的审批程序，具体如下：
1、2021 年 7 月 2 日，公司第四届董事会第八次会议及第四届监事会第八次
会议审议通过了《关于<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2021 年 7 月 20 日，公司披露《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2021 年 7 月 24 日，公司披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前 6 个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2021 年 7 月 27 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东大业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权公司董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
5、2021 年 8 月 13 日，公司第四届董事会第十次会议及第四届监事会第十
次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。
经核查，本独立财务顾问认为：大业股份本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》及公司 2021 年限制性股票
激励计划的规定。
第四节 本次限制性股票的授予情况
一、授权日
根据公司 2021 年第二次临时股东大会授权，公司第四届董事会第十次会议
确定的授予日为 2021 年 8 月 13 日。
经核查，授予日必须为交易日，但授予日不得为下列区间日：
1、定期报告公布前 30 日至公告后 2 个交易日内，因特殊原因推迟定期报告
公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算；
2、年度、半年度业绩预告或业绩快报披露前 10 日内；
3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；
4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日；
5、证券交易所规定的其他期间。
经核查，本独立财务顾问认为：公司本次股权激励计划授予日的确定符合《管理办法》等相关法律、法规的规定。
二、限制性股票的来源及授予股票数量
（一）标的股票来源
本计划的标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。
（二）限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予不超过318.05万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额28,995.5116万股的1.10%。本次授予为一次性授予，无预留部分。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权
激励计划所获授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的1%。
限制性股票有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，授予数量将参照本计划相关规定进行相应调整。
三、授予激励对象的限制性股票分配情况
本计划共授予限制性股票318.05万股，限制性股票具体分配情况如下表所示（以下百分比计算结果四舍五入，保留两位小数）：
序 获授限制性 占本计划拟授 占公司股本
号 姓名 职务 人数 股票数量 予限制性股票 总额的比例
（万股） 总量的比例
1 郑洪霞 董事、总经理 1 54.65 17.18% 0.19%
2 王金武 董事、副总经理 1 30 9.43% 0.10%
3 王金魁 董事 1 5 1.57% 0.02%
4 窦万明 董事、副总经理 1 5 1.57% 0.02%
5 张兰州 副总经理 1 5 1.57% 0.02%
6 牛海平 副总经理、董秘 1 5 1.57% 0.02%
7 徐海涛 副总经理 1 5
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